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私募基金公司备案注意事项解读(办理指南)

更新时间:2021-10-16 16:10:28 信息编号:1526187
私募基金公司备案注意事项解读(办理指南)
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私募基金备案被驳回的原因有哪些?私募基金公司备案注意事项解读

近日来,私募基金备案依旧是大多企业关注的热点。尽管深圳私募基金政策越来越严格,但是备案的企业并没有因为私募备案的门槛抬高而减少,反而越来越多了。近期腾博收到很多私募基金的企业朋友表示,协会对申请私募备案的机构反馈真的是花样百出,章程没有股东签字盖章不行,没有加盖骑缝章也不行,实际控制人不在机构任职要说明,公司成立时间久没申请私募备案要说明。可以说是多种多样,今天,我们整理了一些常见反馈,和高频率的反馈意见,咱们来一起分析下。

深圳私募基金备案必要条件

1、申请机构必须有实际办公地址,要提供申请机构签署的房屋租赁合同,提供带有logo墙的前台照片和机构所在楼照片;

2、申请机构必须具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件,建立完善健全的相关制度,并提供制度文件;

3、实缴资本不低于注册资本的25%,提供相关验资报告或实缴出资证明;满一年的企业提供上一年度的审计报告;

4、高管必须持证且有相关的从业经验;

5、申请机构是真实有业务需求的,提供相关商业计划书或拟投项目的合作意向书;


深圳私募备案必要条件相关反馈

1、关于办公地址:

【请申请机构注意机构办公地址与注册地址的区别】:申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的,不影响私募基金管理人登记。但申请机构应对有关事项如实填报,律师事务所则需做好相关事实性陈述,说明申请机构的经营地、注册地分别所在地点,是否确实在实际经营地经营等事项。

【办公场所无偿使用,请披露办公场地提供者与申请机构的关系,是否存在利益输送关系。】如果租赁合同不是申请机构签署的而是以个人或者其他机构签署的,要在意见书中作合理说明,且披露办公场地提供者与申请机构的关系,并说明是否存在利益输送。

2、申请机构应当具备相关条件,满足基本运营:

【请说明贵机构成立至今的展业情况】:公司成立至今的所有记录都要进行披露。

【请就机构现在的条件,详细展开说明实缴资本是否满足至少六个月的基本运营】:根据《私募基金登记备案相关问题解答(二)》,申请登记成为私募基金管理人应符合以下条件:一是高管人员具有相应的投资管理从业经历;二是基金管理人具备适当资本,依能够支持其基本运营;三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

3、实收资本问题:

【请说明贵机构股东资金来源情况,是否存在代持,如不存在,请上传相关承诺函,如有,请说明情况。】:作为必要合理的机构运营条件,申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向,确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。律师事务所应当对私募基金管理人是否具备从事私募基金业务所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。

针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示,并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

4、高管相关问题:

【请上传高管劳动合同或社保证明。】:注意一下,现在协会要求劳动合同和社保证明必须提供,缺一不可。

【高管学历信息应与毕业证保持一致,请核实后整改。】【根据系统填报要求,高管身份证明正反面均需上传。】备案系统高管信息和意见书高管信息以及高管系统中的高管信息必须保持一致,和毕业证上信息内容一致,而且身份证信息必须是正反面扫描件。

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