2023年私募证券基金高管要求及部门设置
高管和人员及履职能力 私募基金管理人登记需要搭建一个优质团队,基本要求如下:
1. 员工人数: 全职员工 5 名及以上,签署正式劳动合同,缴纳社保。 允许异地缴纳社保,缴纳主体为管理人即可,与缴纳地无关;可找第三方代缴机 构作为异地缘纳社保的桥梁(需要代缴社保,可以找腾博国际); ◆ 异地缴纳社保示例 公司 A 注册在海南,通常需在海南当地开立社保账户,给员工缴纳社保(缴纳主 体是公司 A);存在员工想在上海缴纳社保的情况,可以找第三方代缴机构 B,由 B 在上海代 A 给员工缴纳社保(缴纳主体仍旧是公司 A)。
2. 高管情况: 法定代表人、投资总监、合规风控负责人为必需的高管职务,需具备基金从业资 格,且具有与岗位要求相匹配的履职能力。
3. 基金从业资格∶ 高管、投资、募集、运营等人员具有基金从业资格,其他人员不强制要求,如行 政、财务; 基金从业资格考试,有效期为 4 年,时效过期可以补充学时; 证券从业资格考试,通过《证券市场基础知识》、《证券投资基金》两门,也可 间接认定申请基金从业资格。
4. 部门设置: 私募创设阶段,公司组织架构一般设投资部、风控部、综合部等。
◆ 示例(见下文)