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股权私募基金如何操作中基协备案流程基金经理任职要求

更新:2023-06-16 12:06 浏览:2次
股权私募基金如何操作中基协备案流程基金经理任职要求

股权私募基金如何操作中基协备案流程基金经理任职要求

股权私募基金是指投资于非公开市场的股权类投资基金,其投资对象为未上市或已上市公司的股权和其他权益。由于经济增长的需求,股权私募基金市场逐渐兴起,但是,投资者投资股权私募基金前,需要了解中基协的备案流程和基金经理的任职要求。

一、中基协备案流程

1、备案准备阶段

备案准备阶段是指股权私募基金管理人与基金托管人刚开始筹备基金,备案前的准备工作。在此阶段应落实基金合同、基金募集材料、投资决策制度、基金组织架构、基金运作流程等方面的准备工作。

2、网络基金业务登记阶段

网络基金业务登记是指基金管理人和基金托管人通过基金业务登记系统提交基金基本情况、募集计划、募集进展情况、基本投资标准等信息。

3、中基协备案审查阶段

中基协审核基金的募集材料、基金合同、募集进度以及基金经理、基金托管人、投资顾问等情况。依据中基协的规定,审核由中基协进行,整个审查期一般需要6 8个月,视情况而定。

4、中基协备案结果反馈阶段

审核结果反馈阶段是由中基协将审核反馈给基金管理人,管理人需作出相应说明后重新提交,并在提交后加急呈送中基协。中基协在接收到加急呈送的资料后,会于5个工作日内完成的审查结果反馈。

5、备案公告阶段

基金获得中基协的备案,将登载中基协网站备案的“公告页”,并发布备案公告。备案公告包括基金的名称、基金管理人名称、基金托管人名称、基金投资类型、基金募集进程等基本信息。

II、基金经理的任职要求

1、具备管理股权投资基金的能力,并有管理投资组合的经验;

2、具备在股权投资领域拥有良好的信誉、声誉和高水平的知识;

3、拥有至少2年以上股权投资和基金管理工作经验,或者具备其他同等工作经验;

4、拥有良好的职业道德和遵守法律法规的素养;

5、通过中国证券投资基金业协会的基金从业人员考试和其他继续教育考试。

问答

1. 股权私募基金能否在中国境内合法成立

答 当前,中国截至2020年4月,的法律并未全面开放私募股权基金,只允许在特定条件下尝试发行私募股权基金。目前,股权私募基金仍处于变动和尝试的状态。

2. 私募股权基金通常有哪些投资风险

答 私募股权基金投资是一种较高风险的投资方式,主要风险包括市场风险、估值风险、流动性风险、管理风险、信息不对称风险等。

3. 私募股权基金如何避免上述风险

答 私募股权基金可以通过投资于有潜力的企业,开发产品和服务,增加了解概率,同时,也可以通过高度分散的组合和合理的资产配置来降低风险。在选择投资组合时,它可以务必在财务表现好,运营好,同时需要关注团队的经验和背景。

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