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香港149号金融牌照代办申请的技能知识

更新:2024-10-06 10:10 浏览:0次
香港149号金融牌照代办申请的技能知识
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香港149号金融牌照代办申请的技能知识

第二十四条 有下列情形之一的,协会中止办理私募基金管理人登记,并说明理由: (一)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关立案调查,或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、检查,尚未结案; (二)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大诉讼、仲裁等法律风险,或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大内部,尚未消除或者解决; (三)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情,尚未消除; (四)证监会及其派出机构要求协会中止办理; (五)提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料,通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务,相关情况尚在核实; (六)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形香港149号金融牌照代办申请
(1)基金财产不进行托管;
(2)私募基金管理人与基金销售机构存在关联关系;
(3)私募基金投资涉及关联交易;
(4)私募基金通过特殊目的载体投向投资标的;
(5)基金财产在境外进行投资;
(6)私募基金存在分级安排或者其他复杂结构,或者涉及重大无先例事项;
(7).私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场外衍生品标的,或者流动性较低的标的;
(8)私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更,尚未在协会完成变更手续;
(9)其他重大投资风险或者利益冲突风险。
私募基金投向单一标的、未进行组合投资的,私募基金管理人应当特别提示风险,对投资标的的基本情况、投资架构、因未进行组合投资而可能受到的损失、解决机制等进行书面揭示,并由投资者签署确认。
101.基金有一个投资者是合伙企业,合伙企业穿透后的二级投资者对基金出资有何要求?

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私募股权基金约定的存续期除另有规定外,不得少于5年香港149号金融牌照代办申请答:私募基金管理人在信披备份系统中完成投资者查询账号信息维护后,系统将自动将投资者登录所需私募基金管理人登记编码、投资者账号、初始及登录网址发送至私募基金管理人维护的投资者默认联系方式(手机号码或联系邮箱),请投资者及时查看。

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第五十三条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更,未按本办法第四十八条的规定向协会履行变更手续,或者虽履行变更手续但不符合要求的,协会采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施            提请登记为私募证券基金管理人的,其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样

(七)本办法所称的“以上”“届满”,包括本数;所称的“超过”“以外”,不包括本数香港149号金融牌照代办申请答:根据《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第十八条规定,私募基金管理人应当按照以下情形,如实向协会披露关联方登记信息、业务开展情况等基本信息:


第四十三条
第四十四条 第四条 私募基金管理人出资行为涉及金融管理部门、国有资产管理部门等其他主管部门职责的,应当符合相关部门的规定              

私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员作为负责投资管理的高级管理人员的,应当对其诚信记录、从业操守、职业道德进行尽职调查

第四十五条
第四十六条 第十五条 通过公司章程或者合伙协议、一致行动协议以及其他协议或者安排共同控制的,共同控制人签署方应当按照本指引第十一条和第十二条的规定,同时穿透认定私募基金管理人的共同实际控制人香港149号金融牌照代办申请

第二条 提请办理私募基金管理人登记的公司、合伙企业应当以开展私募基金管理业务为目的而设立,自市场主体登记之日起12个月内提请办理私募基金管理人登记,但因国家有关部门政策变化等情形需要暂缓办理登记的除外

最近三年被证监会采取行政监管措施;             
第七十八条 私募基金管理人被注销或者撤销登记后,应当符合下列要求:
(一)不得新增投资者和基金规模,不得新增投资;
(二)不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动,但处置存续私募基金有关事项的除外;
(三)采取适当措施,按照规定和合同约定妥善处置基金财产,维护投资者的合法权益;
(四)基金财产处置完毕的,应当及时向市场主体登记机关办理变更名称、经营范围或者注销市场主体登记
13.“出资人出资能力证明”需要提交什么材料?香港149号金融牌照代办申请
私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人应当配合私募基金管理人履行信息披露义务,不得组织、指使或者配合私募基金管理人实施违反信息披露相关规定的行为

(二)存在本办法第二十五条款第六项规定的情形;             

私募股权基金开放认购、申购或者认缴,应当符合证监会和协会的相关要求
基金合同及风险揭示书应当明确约定,私募基金管理人因失联、注销私募基金管理人登记、破产等原因无法履行或者怠于履行管理职责等情况时,私募基金变更管理人、清算等相关决策机制、召集主体、表决方式、表决程序、表决比例等相关事项。
100.风险揭示书应包括哪些内容?
答香港149号金融牌照代办申请 私募基金管理人开展投资顾问业务,应当符合证监会和协会的要求

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