香港149号金融牌照代办申请专家详解
更新:2025-01-22 10:10 浏览:1次
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私募基金管理人开展投资顾问业务,应当符合证监会和协会的要求香港149号金融牌照代办申请根据《登记备案办法》第二十三条第四款的规定,私募基金管理人应当于登记完成之日起10个工作日内向相关证监会派出机构报告。
114.完成私募基金管理人登记需要多长时间?
答
基金托管人应当督促私募基金管理人及时办理前款规定的市场主体登记或者变更登记香港149号金融牌照代办申请32.私募基金管理人出现何种情形,协会将注销私募基金管理人登记?注销后是否可以查询注销类别和注销机构名单?
第五十条 协会在私募基金管理人变更登记材料齐备之日起20个工作日内办结变更手续,并就私募基金管理人变更后是否符合本办法规定的登记要求进行核查 1.不得有《登记备案办法》第九条所列情形:(1)存在未以合法自有资金出资、违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额、循环出资、交叉持股、结构复杂等情形;(2)治理结构不健全,运作不规范、不稳定,不具备良好的财务状况,资产负债和杠杆比例不适当,不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力;(3)控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验,或者相关经验不足5年;(4)控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职,或者最近5年从事过冲突业务;(5)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他要求;
协会可以要求私募基金管理人按照相关规定,委托律师事务所出具专项法律意见书就整改情况进行核验,并就其是否符合相关要求出具法律意见香港149号金融牌照代办申请12.同一单位、个人控股或实际控制人想设立多个私募基金管理人的,需要提交哪些资料?
第二条 提请办理私募基金管理人登记的公司、合伙企业应当以开展私募基金管理业务为目的而设立,自市场主体登记之日起12个月内提请办理私募基金管理人登记,但因国家有关部门政策变化等情形需要暂缓办理登记的除外
第九条 私募基金管理人聘用从公募基金管理人、证券期货经营机构离职的负责投资管理的高级管理人员、基金经理或者投资经理,从事投资、研究、交易等相关业务,应当符合证监会的相关规定
第六十七条
第六十八条 因人员、股权、协议安排、业务合作等实际可能存在关联关系的相关方,应当按照实质重于形式原则进行披露香港149号金融牌照代办申请其中第十六条第四项规定的“最近3年被证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施,情节严重”,是指有下列情形之一:
第五十七条
第五十八条 (一)被证监会及其派出机构认定为不适当人选或者被协会采取加入黑名单的纪律处分措施,期限尚未届满;
第五十九条
第六十条 (二)被证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格;
第六十一条
第六十二条 (三)其他社会危害性大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形
(3)诚信要求。有《登记备案办法》第十六条所列情形的,不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表。有《登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第三条所列情形的,协会加强核查,并可以征询相关部门意见;
对直接负责的主管人员和其他责任人员,协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施
(3)是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系,并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下,对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排香港149号金融牌照代办申请
第六十条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当按照规定向协会报送相关信息
(5)投向国家禁止或者限制投资的项目,不符合国家产业政策、环境保护政策、土地管理政策的项目;
私募基金完成备案前,可以以现金管理为目的,投资于银行活期存款、国债、银行票据、货币市场基金等证监会认可的现金管理工具
根据《登记备案办法》第三十九条的规定,私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内,向协会报送材料,办理备案手续。
97.私募股权基金认购结束基金成立到备案完成前这段时间是否可以临时开放申购/赎回?
答香港149号金融牌照代办申请 前款所列情形消失后,拟登记机构可以提请恢复办理私募基金管理人登记,办理时限自恢复之日起继续计算
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