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第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关人员的充足、稳定香港149号金融牌照转让根据《登记备案办法》第四十一条的规定，员工跟投平台不属于私募基金备案范围。
92.员工持股计划是否可以备案成基金？
答
私募基金备案信息、材料不完备或者不符合要求的，私募基金管理人应当根据协会的要求及时补正，或者进行解释说明或者补充、修改香港149号金融牌照转让63.管理人出现什么情形将导致协会紧急暂停其基金产品备案？
私募基金备案信息发生变更，有本办法第二十五条款第六项规定的情形，或者变更后不符合规定要求的，协会终止办理变更，退回变更材料并说明理由 根据《登记备案办法》第二十五条款第八项的规定，未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外，协会终止办理私募基金管理人登记，退回登记材料并说明理由
（七）本办法所称的“以上”“届满”，包括本数；所称的“超过”“以外”，不包括本数香港149号金融牌照转让加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。
第三十七条
第三十八条 第二条 私募基金管理人的出资架构应当简明、清晰、稳定，不存在层级过多、结构复杂等情形，无合理理由不得通过特殊目的载体设立两层以上的嵌套架构，不得通过设立特殊目的载体等方式规避对股东、合伙人、实际控制人的财务、诚信和专业能力等相关要求
第五十七条
第五十八条 第十八条 私募基金管理人应当按照以下情形，如实向协会披露关联方登记信息、业务开展情况等基本信息：
第五十九条
第六十条 （一）私募基金管理人的分支机构；
第六十一条
第六十二条 （二）私募基金管理人持股5%以上的金融机构、上市公司及持股30%以上或者担任普通合伙人的其他企业，已在协会备案的私募基金除外；
第六十三条
第六十四条 （三）受同一控股股东、实际控制人、普通合伙人直接控制的金融机构、私募基金管理人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、投资类企业、冲突业务机构、投资咨询企业及金融服务企业等；
第六十五条
第六十六条 （四）其他与私募基金管理人有特殊关系，可能影响私募基金管理人利益的法人或者其他组织
第二十一条
第二十二条 第十一条 私募基金管理人为公司的，按照下列路径依次认定实际控制人：
第二十三条
第二十四条 （一）持股50%以上的；
第二十五条
第二十六条 （二）通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的；
第二十七条
第二十八条 （三）通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的香港149号金融牌照转让
附件：私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求
证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募基金管理人登记指引第1号
——基本经营要求
条 为了规范私募基金管理人登记业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）等，制定本指引
（一）私募基金管理人的分支机构；
协会可以要求私募基金管理人按照相关规定，委托律师事务所出具专项法律意见书就整改情况进行核验，并就其是否符合相关要求出具法律意见
16.与私募基金可能存在冲突的业务包括哪些？香港149号金融牌照转让相关变更事项应当符合规定的登记、备案要求；不符合要求的，应当按照规定及时改正
62.双管理人/双GP的私募产品是否允许备案？
第三十九条 私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向协会报送下列材料，办理备案手续：
（一）基金合同；
（二）托管协议或者保障基金财产安全的制度措施相关文件；
（三）募集账户监督协议；
（四）基金招募说明书；
（五）风险揭示书以及投资者适当性相关文件；
（六）募集资金实缴证明文件；
（七）投资者基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息；
（八）证监会、协会规定的其他材料
根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募股权基金可以投资整个基金规模不超过20%比例的区域性股权市场（四板）的可转债产品。
87.私募股权投资基金是否可以投资可转债和可交债？
答香港149号金融牌照转让高级管理人员应当持续符合本办法的相关任职要求，原高级管理人员离职后，私募基金管理人应当按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人员代为履职，并在6个月内聘任符合岗位要求的高级管理人员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转
