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私募股权投资管理公司转让忌讳这4点

更新:2024-12-01 09:50 浏览:0次
私募股权投资管理公司转让忌讳这4点
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私募股权投资管理公司转让忌讳这4点


    第十一条 国院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理;其派出机构依照授权履行职责私募股权投资管理公司转让

非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由私募基金管理人或者普通合伙人管理的,其私募基金业务活动适用本办法
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    基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收私募股权投资管理公司转让

被检查的机构和人员应当主动配合,在要求时限内如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍或者隐瞒

其他公募基金管理人发生本办法第五十九条、本条规定事项、公募基金管理业务相关部门设置重大变更等可能对公募基金管理业务产生重大影响的事项的,应当在5个工作日内向证监会派出机构报告



    因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开

发生前款规定需备案或者报告事项的,基金管理公司应当书面通知全体股东    

    第九十九条 基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险,并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品私募股权投资管理公司转让

第三十三条 基金管理公司的公司章程应当明确股东(大)会的职权范围和议事规则



基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询 

合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责,不得从事投资管理业务,不得兼任与合规风控职责相冲突的职务;不得在其他营利性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的,从其规定 基金管理公司单一自然人股东直接持股和与其存在一致行动关系或者关联关系的股东合计持有基金管理公司股权的比例不得超过2/3


公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则私募股权投资管理公司转让所以再此情况下,法律应尊重其意思自治,没有必要再对其施以“注册”的制度“保护”



    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效 
    参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

第四十九条 证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人采取风险监控措施的,可以派出风险监控现场工作组对公募基金管理人进行检查,对公司的业务、人员、资产、资金、资料、系统等实施监控  


香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定私募股权投资管理公司转让
    百四十一条 基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的,责令改正,给予警告,并处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务



基金管理公司的总经理应当为董事会成员             
    第八十九条 除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管


第五十八条 基金管理公司退出致使无法继续经营子公司的,所持子公司股权应当依法处置并纳入清算财产私募股权投资管理公司转让
    第五十九条 基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合国院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向国院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告




其他公募基金管理人的控股股东、实际控制人发生前款规定情形的,其他公募基金管理人应当自收到控股股东、实际控制人通知起5个工作日内向证监会派出机构报告             
    第四十七条 基金份额持有人享有下列权利:
    (一)分享基金财产收益;
    (二)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
    (四)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
    (六)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
    (七)基金合同约定的其他权利


合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责,不得从事投资管理业务,不得兼任与合规风控职责相冲突的职务;不得在其他营利性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的,从其规定私募股权投资管理公司转让国院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由


“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用
    对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有本法第七十八条所列行为

基金管理公司撤销子公司的,基金管理公司和各相关方应当参照本办法执行,妥善处理子公司退出事宜,维护金融市场秩序,保障投资人合法权益


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