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私募基金管理人管理、运用私募基金财产，私募基金托
管人托管私募基金财产、私募基金销售机构及其他私募基金
服务机构从事私募基金服务业务活动，应当遵守法律、行政
法规和国家监管规定，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉
的义务，防范利益输送和利益冲突注册申请香港149号牌照，
基金托管人应当督促私募基金管理人及时办理前款规
定的市场主体登记或者变更登记注册申请香港149号牌照，
第四十八条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当
制作招募说明书，在募集时向投资者披露以下信息：
（一）私募基金管理人和私募基金的基本信息；
（二）私募基金的存续期，申购赎回安排，投资范围，
投资架构，投资策略，基金经理、基金管理团队或者关键人
士情况；
（三）私募基金的收益分配和风险承担安排；
（四）私募基金的募集期、募集失败后资金返还安排以
及募集期间的监督管理安排；
（五）私募基金的托管安排，或者保障私募基金财产安
全及解决的措施等相关信息；- 25 -
（六）投资者、私募基金承担的费用、费率；
（七）私募基金信息披露的内容、方式和频率；
（八）利益冲突情况和可能影响投资者合法权益的其他
重要事项；
（九）证监会规定的其他信息
（二）股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主
体之间进行转让；
（三）私募基金管理人实施员工股权激励，但未改变实
际控制人地位；
（四）因继承等法定原因取得股权或者财产份额；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人、关联方
不得从事或者变相从事前款所列行为
私募基金管理人应当将提供投资顾问服务的资产管理
产品相关信息报送基金业协会，具体办法另行制定
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营
管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管
理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；不得在其
他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管
理人另有规定的，从其规定
第九章 监督管理和法律责任
第七十四条 证监会及其派出机构依法对私募基金
管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构、律师事务所、
会计师事务所及其从业人员从事私募基金业务活动进行监
督管理、统计监测和检查调查，依照法律、行政法规和
证监会规定采取有关措施
私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人、关联方
不得从事或者变相从事前款所列行为注册申请香港149号牌照，私募基金管理人应当于登
记完成之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告注册申请香港149号牌照，
第十一条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人
员、执行事务合伙人或其委派代表应当保证有足够的时间和
精力履行职责，对外兼职的应当具有合理性
（四）募集账户信息、募集账户监督协议；
（五）证监会和基金业协会规定的其他材料注册申请香港149号牌照，
第八章 行业自律- 34 -
第六十八条 基金业协会应当建立私募基金登记备案
管理及从业人员管理系统，公开私募基金登记备案的具体标
准、流程、结果，公示从业人员诚信信息注册申请香港149号牌照，
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人
员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当
以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利
性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另
有规定的，从其规定
基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息保
密，除法律、行政法规和证监会另有规定外，不得对外
提供
第五章 资金募集
第四十三条 私募基金管理人应当按照规定自行募集
资金，或者委托取得基金销售业务资格并符合基金业协会规
定条件的私募基金销售机构募集资金注册申请香港149号牌照，第七十七条 除本办法第七十六条规定的情形外，私募
基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业
人员违反本办法规定，责令改正，给予警告或者通报批评，
并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并
处二十万元以下的罚款；并对直接负责的主管人员和其他直
接责任人员，给予警告或者通报批评，并处十万元以下的罚
款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚
款
私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不
得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管
理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负
责人
第五十五条 私募基金份额进行分级的，名称中应当包
含“结构化”、“分级”等字样，分级比例应当符合证
监会和基金业协会的规定
