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证监会根据私募基金管理人业务类型、管理资产规
模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等,对
私募基金管理人实施差异化监督管理,并对创业投资基金及
不动产私募基金等私募股权投资基金、私募证券投资基金、
私募投资母基金(以下简称母基金)等不同类型的私募基金
实施分类监督管理香港9号金融牌照申请,
私募基金投向单一标的、未进行组合投资的,私香港9号金融牌照申请,
任何单位和个人不得通过将私募基金份额进行拆分或
者转让,或者通过为单一标的设立多只私募基金等方式,以
降低合格投资者标准或者突破法律规定的人数限制
私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前,不
得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管
理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负
责人
第五十六条 基金合同中应当约定出现下列情形时合
同终止:
(一)基金合同存续期届满且不展期;
(二)基金份额持有人大会或者全体投资者认可的决策
机制决定终止;
(三)基金合同约定的其他情形
第九条 私募基金管理人在首次开展资金募集、投资管
理等私募基金业务活动前,应当依法向基金业协会报送下列
材料,履行登记手续:
(一)《私募条例》第十条规定的材料;- 6 -
(二)实缴资本、财务状况的文件材料;
(三)主要关联方的基本信息;
(四)内部控制、风险管理、资金募集、投资者适当性、
信息披露和信息报送等相关制度文件;
(五)律师事务所出具的法律意见书;
(六)会计师事务所出具的审计报告;
(七)证监会和基金业协会规定的其他材料
第十九条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,
主营业务清晰,基金投资活动与私募基金管理人登记类型相
一致,除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募
基金管理业务
基金业协会应当建立私募基金登记备案信息与省级地
方人民金融监管机构的共享机制
第五十七条 基金合同终止的,私募基金管理人应当在
发生终止情形之日起 5 个工作日之内组织对私募基金财产进
行清算,基金合同另有约定的除外香港9号金融牌照申请,
第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、香港9号金融牌照申请, 2.个人或者企业自有资金证券期货投资、作为 投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户
证券投资基金业协会
2021 年 1 月 26 日
投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第 105 号)《关于
加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕
71 号)同时废止
衍生品以及证监会规定的其他投资标的香港9号金融牌照申请,
第六十九条 基金业协会应当按照法律、行政法规和中
国证监会规定对私募基金管理人和私募基金业务活动实施
监测监控、自律检查,发现存在重大风险或者违规事项的,
应当及时报告证监会及其派出机构香港9号金融牌照申请,
有境外实际控制人的私募证券基金管理人,该境外实际
控制人应当符合前款第二项、第三项的要求
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的,私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告
第四十一条 单个投资者投资于单只私募证券投资基
金、母基金的实缴金额不低于 100 万元,投资于单只私募股
权投资基金的实缴金额不低于 300 万元香港9号金融牌照申请,
私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其
委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管
理人员应当具有 5 年以上证券、基金、期货投资管理等相关
工作经验高级管理人员应当持续符合本办法的相
关任职要求,原高级管理人员离职后,私募基金管理人应当
按照公司章程规定或者合伙协议约定,由符合任职要求的人
员代为履职,并在 6 个月内聘任符合岗位要求的高级管理人
员,不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转
第五十二条 私募基金管理人应当建立健全利益冲突
识别、防范和处理制度,明确利益冲突的审查机制、处理原
则和方法,避免因利益冲突处理不当出现利益输送或者谋取
不正当利益的行为
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更新:2024-11-12 10:10 发布者IP:14.154.4.166 浏览:0次详细
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