知识问答
泰邦咨询公司团队主要来自于高校、主流基金管理机构、知名律所及会计师事务所,泰邦咨询的服务对象包括/国有及市场化投资基金、基金小镇、私募管理机构、QDLP/QFLP申请、创业公司、小微型机构等
私募基金管理人名称应当包含“私募基金管理”“创业
投资基金管理”字样,经营范围中应当包含“私募投资基金
管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”
“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字- 2 -
样香港九号金融牌照申请,私募基金管理人应当及时
将相关情况告知基金托管人并按照基金合同约定向投资者
披露香港九号金融牌照申请,私募基金销售机构及其从业人员募
集资金,应当符合法律、行政法规、证监会和基金业协
会的规定
第二十三条 协会自私募基金管理人登记材料齐备之日
起 20 个工作日内办结登记手续私募基金自清算开始之
日起不得以私募基金名义新增募集、投资等与清算无关的经
营活动
第十二条 私募基金管理人应当履行主动投资管理职
责,不得直接或者间接将投资管理职责委托他人行使
私募基金管理人开展投资顾问业务,应当符合证监
会和协会的要求
基金业协会应当定期向证监会报送私募基金管理
人和私募基金的汇总分析报告,及时提供私募基金统计监测
数据、违法违规以及证监会日常监管需要的其他信息
私募基金管理人、私募基金托管人的股东、合伙人、实
际控制人,私募基金销售机构及其他私募基金服务机构及其
从业人员、股东、合伙人、实际控制人,不得有前款所列行
为或者为前款行为提供便利香港九号金融牌照申请,高级管理人员应当持续符合本办法的相
关任职要求,原高级管理人员离职后,私募基金管理人应当
按照公司章程规定或者合伙协议约定,由符合任职要求的人
员代为履职,并在 6 个月内聘任符合岗位要求的高级管理人
员,不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转香港九号金融牌照申请,
私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其
委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管
理人员应当具有 5 年以上股权投资管理或者相关产业管理等
工作经验
私募基金管理人不得管理运作未
备案的私募基金香港九号金融牌照申请,
第七十五条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反法律、行政法规、本办法及证监会其他规定的,
证监会及其派出机构可以采取下列行政监管措施:
(一)责令改正;
(二)监管谈话;
(三)出具警示函;
(四)《私募条例》第四十二条规定的措施;
(五)法律、行政法规和证监会规定的其他措施香港九号金融牌照申请,
私募基金管理人开展投资顾问业务,应当符合证监
会和协会的要求
第八章 行业自律- 34 -
第六十八条 基金业协会应当建立私募基金登记备案
管理及从业人员管理系统,公开私募基金登记备案的具体标
准、流程、结果,公示从业人员诚信信息
第四十七条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当
结合风险特征和程度对私募基金划分风险等级,根据投资者
的风险识别能力和风险承担能力匹配不同风险等级的私募
基金香港九号金融牌照申请, 3.非自然人出资人的出资能力如为经营性收 入,应当结合成立时间、实际业务情况、营收 情况等说明收入来源合理与合法性,并提交审 计报告等材料
第二十二条 私募基金管理人应当在开展基金募集、投
资管理等私募基金业务活动前,向协会报送以下基本信息和
材料,履行登记手续:
(一)统一社会信用代码等主体资格证明材料;
(二)公司章程或者合伙协议;
(三)实缴资本、财务状况的文件材料;
(四)股东、合伙人、实际控制人、法定代表人、高级
管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的基本信息、诚信12
信息和相关投资能力、经验等材料;
(五)股东、合伙人、实际控制人相关受益所有人信息;
(六)分支机构、子公司以及其他关联方的基本信息;
(七)资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业
务规范和制度文件;
(八)经证监会备案的会计师事务所审计的财务报
告和经证监会备案的律师事务所出具的法律意见书;
(九)保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、
自律管理规定,以及对规定事项的合法性、真实性、有效性
负责的信用承诺书;
(十)证监会、协会规定的其他信息和材料
第五十五条 私募基金份额进行分级的,名称中应当包
含“结构化”、“分级”等字样,分级比例应当符合证
监会和基金业协会的规定
香港九号金融牌照申请,知识问答
更新:2024-11-12 10:10 发布者IP:14.154.4.166 浏览:0次详细
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