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非因私募基金本身的债务
或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣押或者强制
执行私募基金财产香港九号金融牌照收购，
第二十八条 私募基金管理人、基金销售机构向投资者
募集资金，应当在募集推介材料、风险揭示书等文件中，就
私募基金的管理人以及管理团队、投资范围、投资策略、投
资架构、基金架构、托管情况、相关费用、收益分配原则、
基金退出等重要信息，以及投资风险、运营风险、流动性风
险等风险情况向投资者披露香港九号金融牌照收购，
私募基金管理人委托私募基金销售机构销售的，私募基
金销售机构应当按照前款规定，履行投资者适当性义务，并
承担相应法律责任
高级管理人员应当持续符合本办法的相
关任职要求，原高级管理人员离职后，私募基金管理人应当
按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人
员代为履职，并在 6 个月内聘任符合岗位要求的高级管理人
员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转
私募基金管理人不得违反关于嵌套的规定，规避或者变
相规避法律、行政法规以及国务院金融监督管理机构规定的
登记备案、合格投资者标准、人数限制、投资范围、关联交
易规范等监管要求
第二十一条 申请机构有下列情形之一的，基金业协会
不予登记：
（一）《私募条例》第八条、第九条规定的情形；
（二）不符合本办法第七条、第十八条、第二十条规定；
（三）提供的申请登记信息或者材料存在记载、误
导性陈述或者重大隐瞒；
（四）申请登记前违规从事私募基金募集、投资管理等
活动；
（五）证监会规定的其他情形
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风
险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证
内部控制健全、有效
第九章 监督管理和法律责任
第七十四条 证监会及其派出机构依法对私募基金
管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构、律师事务所、
会计师事务所及其从业人员从事私募基金业务活动进行监
督管理、统计监测和检查调查，依照法律、行政法规和
证监会规定采取有关措施
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第五十三条 私募基金管理人应当建立健全关联交易
管理制度，基金合同应当按照《私募条例》第二十八条、《企
业会计准则》明确约定关联交易的认定标准、定价方法、决
策程序、信息披露等内容香港九号金融牌照收购，
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、
修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间，不计入
办理时限香港九号金融牌照收购， 多人共同管理的，应当提交具体材料说明其负 责管理的产品规模；无法提交相关材料的，按 平均规模计算
私募基金管理人、私募基金销售机构应当向投资者全
面、充分解释基金合同有关条款，不得在基金合同签订前收
取投资者投资款项香港九号金融牌照收购，- 37 -
第七十六条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反《证券投资基金法》《私募条例》的，依法应予
的，依照有关规定予以处罚香港九号金融牌照收购，私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事
务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突
业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为
其控股股东、实际控制人、普通合伙人
第六十七条 基金业协会设置专门工作安排，在登记备
案、事项变更、信息报送等方面对创业投资基金实施差异化
自律管理和行业服务
私募基金管理人委托私募基金销售机构销售的，私募基
金销售机构应当按照前款规定，履行投资者适当性义务，并
承担相应法律责任香港九号金融牌照收购， 私募证券投资基金管理人应当按照《登记指引 3 号》第七条、第十一条规定提交符合要求的投 资业绩材料： 1.负责投资管理的高级管理人员应当提交最近 10 年内连续 24 个月以上的投资业绩材料，单只 产品或者单个账户的管理规模持续不低于 2000 万元人民币
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、
修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间，不计入
办理时限投资前履行基金合同约定的决策
程序，投资后应当及时向投资者和私募基金托管人完整、真
实、准确提供相关信息，并按照规定报送