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证监会根据私募基金管理人业务类型、管理资产规
模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对
私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资基金及
不动产私募基金等私募股权投资基金、私募证券投资基金、
私募投资母基金（以下简称母基金）等不同类型的私募基金
实施分类监督管理香港1号金融牌照申请，
第七十四条 私募基金管理人出现重大经营风险，严重定外，不得低于合格投资
者的出资要求香港1号金融牌照申请，
投资者转让私募基金份额的，受让人应当为合格投资者
且受让后人数应当符合前款规定
拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改开放式私募基金不得进行份额分
级申请机构补正材料的时间不计入办理时限
第十九条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，
主营业务清晰，基金投资活动与私募基金管理人登记类型相
一致，除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募
基金管理业务
第八章 行业自律- 34 -
第六十八条 基金业协会应当建立私募基金登记备案
管理及从业人员管理系统，公开私募基金登记备案的具体标
准、流程、结果，公示从业人员诚信信息
私募基金管理人应当建立健全信息披露管理制度，按照
规定和基金合同约定向投资者披露下列信息：
（一）私募基金资产净值、份额变动、申购赎回情况以- 31 -
及投资者权益；
（二）私募基金投资运作情况；
（三）私募基金底层资产情况，通过公募证券投资基金
以外的资产管理产品或者其他私募基金投资的，应当穿透披
露最终底层资产；
（四）私募基金财务状况；
（五）投资收益分配情况；
（六）私募基金承担的费用和业绩报酬，业绩报酬的提
取频次；
（七）关联交易及其他可能存在的利益冲突情况；
（八）证监会规定和基金合同约定的可能影响投资
者合法权益的其他信息香港1号金融牌照申请，
第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、香港1号金融牌照申请，
第八十二条 本办法自 2024 年 X 月 X 日起施行
第三十六条 全体投资者组成的基金份额持有人大会
或者全体投资者认可的决策机制行使下列职权：
（一）决定私募基金扩募或者延长基金合同期限；
（二）决定更换私募基金管理人、私募基金托管人；
（三）决定修改基金合同的重要内容或提前终止基金合
同；
（四）基金合同约定的其他职权香港1号金融牌照申请，
基金业协会应当对私募基金管理人填报或者报送的相
关信息、投资运作情况基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，检查私
募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从
业人员的执业行为香港1号金融牌照申请，
控股股东、实际控制人应当合理区分各私募基金管理人
的业务范围，并就业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交
易管理和防范利益冲突等内控制度作出合理有效安排
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构
及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协
会自律规则的，基金业协会应当视情节轻重，采取自律管理
措施、纪律处分措施
第五十条 私募基金管理人、私募基金销售机构及其从
业人员在募集过程中不得有下列行为：
（一）《私募条例》第二十条规定的行为；
（二）为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投
资者要求的便利；
（三）向不特定对象宣传推介，通过设置特定对象确定
程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推
介的除外；
（四）使用安全、高收益、预期收益率等可能导致投资
建立健全投资者尽职调查等方面的内部控制制度，充分、及
时了解投资者的资金来源、资产负债情况、投资经历、风险
偏好、诚信状况等信息，采取必要手段进行核查验证，确保
投资者符合本办法规定香港1号金融牌照申请，
第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人5
的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代
表：
（一）最近 5 年从事过冲突业务；
（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、
执业条件；
（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没
有符合要求的相关工作经验；
（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第二十五条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基
金管理人登记，退回登记材料并说明理由：
（一）主动申请撤回登记；
（二）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产；
（三）自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改；
（四）被中止办理超过 12 个月仍未恢复；
（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；
（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；
（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；
（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动，法律、行政法规另有规定的除外；
（九）不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性
第五十八条 基金合同应当明确约定私募基金管理人
无法正常履行职责或者出现重大风险等情形时的基金财产
安全保障机制、应急处置机制及相关费用承担安排