泰邦咨询公司专门于独立第三方私募基金管理人服务的综合性平台
证监会根据私募基金管理人业务类型、管理资产规
模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对
私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资基金及
不动产私募基金等私募股权投资基金、私募证券投资基金、
私募投资母基金（以下简称母基金）等不同类型的私募基金
实施分类监督管理香港一号金融牌照申请，
第三十九条 私募基金管理人应当自私募基金募集完毕
之日起 20 个工作日内，向协会报送下列材料，办理备案手
续：
（一）基金合同；
（二）托管协议或者保障基金财产安全的制度措施相关
文件；
（三）募集账户监督协议；
（四）基金招募说明书；
（五）风险揭示书以及投资者适当性相关文件；
（六）募集资金实缴证明文件；
（七）投资者基本信息、认购金额、持有基金份额的数21
量及其受益所有人相关信息；
（八）证监会、协会规定的其他材料香港一号金融牌照申请，投资于下列私募基
金的，单个投资者实缴金额不低于 500 万元：
（一）不动产私募基金；
（二）主要投资单一标的、境外资产、场外衍生品等情
形的私募基金；
（三）未托管的私募基金；
（四）由私募基金销售机构销售的私募股权投资基金；
（五）证监会规定的其他情形
私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不
得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管
理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负
责人
私募基金管理人不得违反关于嵌套的规定，规避或者变
相规避法律、行政法规以及国务院金融监督管理机构规定的
登记备案、合格投资者标准、人数限制、投资范围、关联交
易规范等监管要求
申请机构登记材料需要退回补正的，基金业协会应当一
次性告知需补正的材料，并公示办理进度、办理结果等信息
第十七条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私
募基金管理人的，应当符合证监会和协会的规定，具备
充分的合理性与必要性，其控制的私募基金管理人应当持续、10
合规、有效展业
第六十三条 私募基金管理人应当在每个会计年度结
束后，按照规定向基金业协会报送私募基金管理人和私募基
金的年度财务报告，其中，私募基金管理人、私募股权投资
基金、母基金和存在未托管等情形的私募证券基金年度财务
报告应经会计师事务所审计
私募基金管理人发生重大事项变更，私募基金发生清
盘、清算、重大或者仲裁，出现重大风险事件以及基金
合同约定的其他可能影响投资者利益的重大事项的，私募基
金管理人应当在 2 个工作日内向投资者披露有关信息香港一号金融牌照申请，
前款所列情形消失后，拟登记机构可以提请恢复办理私
募基金管理人登记，办理时限自恢复之日起继续计算香港一号金融牌照申请，
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构
的股东、合伙人、实际控制人违反本办法规定，参照前款规
定予以处罚
第二十九条 私募基金财产不得直接或者间接用于下
列投资或者活动：
（一）、借（存）贷、担保等；
（二）投向保理、融资租赁、典当等与私募基金相冲突
业务的资产、资产收（受）益权，以及从事上述业务公司的
股权；- 15 -
（三）从事承担无限责任的投资；
（四）投向国家禁止、限制投资或者不符合国家产业、
环境保护、土地管理等相关政策的项目，但证券市场投资除
外；
（五）增加或者变相增加隐性债务；
（六）法律、行政法规、证监会禁止的其他投资或
者活动香港一号金融牌照申请，等进行抽查香港一号金融牌照申请，
第十七条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私
募基金管理人的，应当符合证监会和协会的规定，具备
充分的合理性与必要性，其控制的私募基金管理人应当持续、10
合规、有效展业
第六十三条 私募基金管理人应当在每个会计年度结
束后，按照规定向基金业协会报送私募基金管理人和私募基
金的年度财务报告，其中，私募基金管理人、私募股权投资
基金、母基金和存在未托管等情形的私募证券基金年度财务
报告应经会计师事务所审计
私募基金管理人委托私募基金销售机构销售的，私募基
金销售机构应当按照前款规定，履行投资者适当性义务，并
承担相应法律责任香港一号金融牌照申请，投资项目材料应当完整体现尽职调查、 投资决策、确权、项目退出等各个环节， 包括但不限于签章齐全的尽职调查报告（应当 有原任职机构公章）、投决会决议（应当有原 任职机构公章）、投资标的确权材料、股
特此通知（二）股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主
体之间进行转让；
（三）私募基金管理人实施员工股权激励，但未改变实
际控制人地位；
（四）因继承等法定原因取得股权或者财产份额；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第五十八条 基金合同应当明确约定私募基金管理人
无法正常履行职责或者出现重大风险等情形时的基金财产
安全保障机制、应急处置机制及相关费用承担安排