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非因私募基金本身的债务
或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣押或者强制
执行私募基金财产香港一四九号金融牌照收购转让，
第七十三条 私募基金管理人应当持续符合法律、行政
法规、证监会和协会规定的相关要求香港一四九号金融牌照收购转让，
第五十条 私募基金管理人、私募基金销售机构及其从
业人员在募集过程中不得有下列行为：
（一）《私募条例》第二十条规定的行为；
（二）为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投
资者要求的便利；
（三）向不特定对象宣传推介，通过设置特定对象确定
程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推
介的除外；
（四）使用安全、高收益、预期收益率等可能导致投资
建立健全投资者尽职调查等方面的内部控制制度，充分、及
时了解投资者的资金来源、资产负债情况、投资经历、风险
偏好、诚信状况等信息，采取必要手段进行核查验证，确保
投资者符合本办法规定
第二十四条 有下列情形之一的，协会中止办理私募基
金管理人登记，并说明理由：
（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关
立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、
检查，尚未结案；
（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大、仲裁
等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大
内部，尚未消除或者解决；
（三）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情，
尚未消除；
（四）证监会及其派出机构要求协会中止办理；
（五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏14
的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理
为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相
关情况尚在核实；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
私募基金管理人发生重大事项变更，私募基金发生清
盘、清算、重大或者仲裁，出现重大风险事件以及基金
合同约定的其他可能影响投资者利益的重大事项的，私募基
金管理人应当在 2 个工作日内向投资者披露有关信息
第二十一条 申请机构有下列情形之一的，基金业协会
不予登记：
（一）《私募条例》第八条、第九条规定的情形；
（二）不符合本办法第七条、第十八条、第二十条规定；
（三）提供的申请登记信息或者材料存在记载、误
导性陈述或者重大隐瞒；
（四）申请登记前违规从事私募基金募集、投资管理等
活动；
（五）证监会规定的其他情形
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人
所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更
登记之日起 3 年内不得转让，但有下列情形之一的除外：
（一）股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更；
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分
措施，自被撤销之日起未逾 3 年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、
实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾 3 年；
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的，私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告
第五十二条 私募基金管理人应当建立健全利益冲突
识别、防范和处理制度，明确利益冲突的审查机制、处理原
则和方法，避免因利益冲突处理不当出现利益输送或者谋取
不正当利益的行为香港一四九号金融牌照收购转让，
第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、香港一四九号金融牌照收购转让，
第八十条 私募基金管理人在境外开展私募基金业务
活动，所在国家或者地区的证券监管机构已与证监会或
者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘
录，并应当符合国家外汇管理、跨境投资等规定
（四）募集账户信息、募集账户监督协议；
（五）证监会和基金业协会规定的其他材料香港一四九号金融牌照收购转让，- 33 -
第七章 关于创业投资基金的特别规定
第六十五条 创业投资基金是指同时符合下列条件的
私募股权投资基金：
（一）符合《私募条例》第三十五条的规定；
（二）基金存续期限在 5 年以上；
（三）法律、行政法规和证监会规定的其他条件香港一四九号金融牌照收购转让，
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人
员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当
以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利
性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另
有规定的，从其规定
第六十九条 基金业协会应当按照法律、行政法规和中
国证监会规定对私募基金管理人和私募基金业务活动实施
监测监控、自律检查，发现存在重大风险或者违规事项的，
应当及时报告证监会及其派出机构但是，符合本条第
（一）（四）（五）项规定的，不再穿透核查最终投资者或
者合并计算人数；符合本条第（二）（三）项规定的，不合
并计算投资者人数，但私募基金管理人或者私募基金销售机
构应当有效识别私募基金的实际投资者与最终资金来源香港一四九号金融牌照收购转让，
私募基金管理人合规风控负责人应当具有 3 年以上投资
相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业
合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验
前款所列情形消失后，拟登记机构可以提请恢复办理私
募基金管理人登记，办理时限自恢复之日起继续计算
私募基金无法正常终止的，私募基金管理人、私募基金
