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第五十七条 私募基金合同终止的，私募基字样，经
营范围中应当包含“从事私募基金投资活动”等体现私募基
金特点的字样，法律、行政法规和本办法另有规定的除外香港金融公司牌照收购转让，
私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制人、关联
方和基金销售机构，以及前述机构的工作人员不得以任何方
式明示或者暗示基金预期收益率，不得承诺或者误导投资者
投资本金不受损失或者限定损失金额和比例，或者承诺
收益香港金融公司牌照收购转让，
第四十七条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当
结合风险特征和程度对私募基金划分风险等级，根据投资者
的风险识别能力和风险承担能力匹配不同风险等级的私募
基金
第二十四条 有下列情形之一的，协会中止办理私募基
金管理人登记，并说明理由：
（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关
立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、
检查，尚未结案；
（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大、仲裁
等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大
内部，尚未消除或者解决；
（三）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情，
尚未消除；
（四）证监会及其派出机构要求协会中止办理；
（五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏14
的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理
为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相
关情况尚在核实；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第六十条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基
金服务机构应当按照规定和基金合同约定，向投资者披露信
息，向证监会及其派出机构、基金业协会报送信息，并
保证所披露和报送的信息的真实、准确、完整、及时
申请机构登记材料需要退回补正的，基金业协会应当一
次性告知需补正的材料，并公示办理进度、办理结果等信息
私募基金管理人开展投资顾问业务，应当符合证监
会和协会的要求
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的，私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告
私募基金管理人、私募基金托管人的股东、合伙人、实
际控制人，私募基金销售机构及其他私募基金服务机构及其
从业人员、股东、合伙人、实际控制人，不得有前款所列行
为或者为前款行为提供便利香港金融公司牌照收购转让，
第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关
人员的充足、稳定香港金融公司牌照收购转让， 2.申请机构自身应当符合《关于加强私募投资 基金监管的若干规定》及《登记备案办法》等 相关要求，不得直接或者间接从事《登记备案 办法》第八十条规定的冲突业务
（四）募集账户信息、募集账户监督协议；
（五）证监会和基金业协会规定的其他材料香港金融公司牌照收购转让，- 37 -
第七十六条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反《证券投资基金法》《私募条例》的，依法应予
的，依照有关规定予以处罚香港金融公司牌照收购转让，
第十八条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私
募基金管理人的，应当建立与所控制的私募基金管理人的管
理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，在保
障私募基金管理人自主经营的前提下，加强对私募基金管理
人的合规监督、检查
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第七章 关于创业投资基金的特别规定
第六十五条 创业投资基金是指同时符合下列条件的
私募股权投资基金：
（一）符合《私募条例》第三十五条的规定；
（二）基金存续期限在 5 年以上；
（三）法律、行政法规和证监会规定的其他条件
任何单位和个人不得通过将私募基金份额进行拆分或
者转让，或者通过为单一标的设立多只私募基金等方式，以
降低合格投资者标准或者突破法律规定的人数限制香港金融公司牌照收购转让，申请机构的 关联方从事、融资租赁、商业保理、 融资担保、互联网金融、典当等冲突业务的，的法定代表人、高级管理人员、执行事务 合伙人或其委派代表是否存在《登记指引 3 号》 第三条规定的协会加强核查的情形，如有涉及， 请说明具体情况，并提交相关部门的文书、文 件或公示信息等材料
第八十一条 国家有关部门对下列私募基金管理人、私
募基金另有规定的，从其规定：
（一）及其授权机构通过直接出资、委托出资或者
以注资企业方式出资设立的；
（二）国有企业、国有资本占控股地位或者主导地位的
企业出资设立的；
（三）金融机构出资设立的；
（四）证监会规定的其他情形
第五十五条 私募基金份额进行分级的，名称中应当包
含“结构化”、“分级”等字样，分级比例应当符合证
监会和基金业协会的规定