泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条
私募基金备案信息发生变更，有本办法第二十五条
款第六项规定的情形，或者变更后不符合规定要求的，协会
终止办理变更，退回变更材料并说明理由收购转让香港金融公司牌照，
单个投资者首期实缴出资除另有规机构的工作人员，有本条款规定的行为或者为该行
为提供便利的，适用前两款的规定收购转让香港金融公司牌照，
第四十四条 私募基金管理人不得委托或者变相委托
下列主体募集资金：
（一）不具有基金销售业务资格的机构或者个人；
（二）与私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制
人、从业人员存在关联关系的私募基金销售机构；
（三）法律、行政法规和证监会规定的其他情形
第二十三条 协会自私募基金管理人登记材料齐备之日
起 20 个工作日内办结登记手续- 27 -
第五十三条 私募基金管理人应当建立健全关联交易
管理制度，基金合同应当按照《私募条例》第二十八条、《企
业会计准则》明确约定关联交易的认定标准、定价方法、决
策程序、信息披露等内容为
管理私募基金财产必须设立子公司的，私募基金管理人应当
将子公司纳入统一合规风控管理，并及时向基金业协会和注- 11 -
册地、设立机构所在地证监会派出机构报告
第十六条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理
人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派
代表：
（一）因犯有贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社
会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；
（二）最近 3 年因重大违法违规行为被金融管理部门处
以；
（三）被证监会采取市场禁入措施，执行期尚未届
满；
（四）最近 3 年被证监会采取行政监管措施或者被
协会采取纪律处分措施，情节严重；
（五）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者
因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、高级管
理人员、执行事务合伙人或其委派代表，自该公司、企业破
产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾 5 年；
（六）因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人、
基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算
机构、期货公司等机构的从业人员和工作人员，自9
被开除之日起未逾 5 年；
（七）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律
师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从
业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾 5 年；
（八）因违反诚实信用、公序良俗等职业道德或者存在
重大违法违规行为，引发社会重大质疑或者产生严重社会负
面影响且尚未消除；对所任职企业的重大违规行为或者重大
风险负有主要责任未逾 3 年；
（九）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止私募基金管理人登记的机构的控股股东、实际控
制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派
代表、负有责任的高级管理人员和直接责任人员，自该机构
被终止私募基金管理人登记之日起未逾 3 年；
（十）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募
基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代
表人、执行事务合伙人或其委派代表、负有责任的高级管理
人员和直接责任人员，自该私募基金管理人被注销登记之日
起未逾 3 年；
（十一）所负债务数额较大且到期未清偿，或者被列为
严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；
（十二）法律、行政法规、证监会和协会规定的其
他情形
基金业协会应当定期向证监会报送私募基金管理
人和私募基金的汇总分析报告，及时提供私募基金统计监测
数据、违法违规以及证监会日常监管需要的其他信息
第五十四条 私募基金可以再投资一层资产管理产品
或者私募基金，所投产品不得再投资公募证券投资基金以外
的其他的资产管理产品或者私募基金，法律、行政法规和国
家另有规定的除外收购转让香港金融公司牌照，
第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关
人员的充足、稳定收购转让香港金融公司牌照，
私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其
委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管
理人员应当具有 5 年以上股权投资管理或者相关产业管理等
工作经验
第三十一条 私募股权投资基金同时符合以下条件的，
可以扩募：
（一）运作规范，处于基金合同约定的投资期；
（二）对象限于本办法第四十二条规定的合格投资者或
者单笔投资金额 1000 万元以上的其他合格投资者；- 16 -
（三）由私募基金托管人托管；
（四）按照基金合同约定的方式事先取得全体投资者或
者投资者认可的决策机制决策同意；
（五）私募基金管理人未违反法律、行政法规、证
监会规定和基金合同约定；
（六）证监会规定和基金合同约定的其他条件收购转让香港金融公司牌照，等进行抽查收购转让香港金融公司牌照，
第十九条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，
主营业务清晰，基金投资活动与私募基金管理人登记类型相
一致，除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募
基金管理业务
第六十六条 证监会对创业投资基金实施区别于
其他私募基金的差异化监督管理：
（一）支持长期资金投资于创业投资基金；
（二）支持创业投资基金采取优先股、可转股债权等多
种方式开展股权投资；
（三）对投资符合国家规定的创业投资基金适用差异化
解禁期、减持节奏、实物分配、份额转让等便利化退出方式；
（四）制定差异化信息披露、信息报送和现场检查安排；
（五）证监会规定的其他差异化安排
第四十六条 私募基金管理人应当履行投资者适当性
（一）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的
机构，包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、
期货公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、公司、
资产管理公司、金融资产投资公司、信托公司、财务公
司及证监会规定的其他机构；
（二）本条第（一）项规定机构依法发行的资产管理产
品；
（三）在基金业协会登记备案的私募基金管理人、私募收购转让香港金融公司牌照，
理人应当自《规定》施行之日起六个月内（即 2021 年 7 月 7 日
前）完成整改，整改期内暂停新增私募基金募集和备案拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改
第五十八条 基金合同应当明确约定私募基金管理人
无法正常履行职责或者出现重大风险等情形时的基金财产
安全保障机制、应急处置机制及相关费用承担安排