几个要点
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第五十六条 私募基金的管理人拟发生变更的,应当按
照相关规定和合同约定履行变更程序,或者按照合同约定的
决策机制达成有效处理方案收购转让香港金融公司牌照,
第七十一条 律师事务所、会计师事务所等服务机构及
其人员为私募基金业务活动提供服务,有下列情形之一,情
节严重的,协会采取不再接受该机构、人员出具的文件的自
律管理措施,并在予以公示:
(一)出具有记载、误导性陈述或者重大遗漏的相
关文件;
(二)通过承诺等不正当手段承揽私募基金服务业
务;
(三)通过弄虚作假等违规行为或者其他不正当手段协
助私募基金管理人办理登记备案业务;37
(四)证监会、协会规定的其他情形收购转让香港金融公司牌照,
第五章 资金募集
第四十三条 私募基金管理人应当按照规定自行募集
资金,或者委托取得基金销售业务资格并符合基金业协会规
定条件的私募基金销售机构募集资金
私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前,不
得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管
理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负
责人
第五十六条 基金合同中应当约定出现下列情形时合
同终止:
(一)基金合同存续期届满且不展期;
(二)基金份额持有人大会或者全体投资者认可的决策
机制决定终止;
(三)基金合同约定的其他情形
私募基金管理人应当在登记完成后的 10
私募基金管理人开展投资顾问业务,应当符合证监
会和协会的要求
第七十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服务机构及其从业人员应当接受基金业协会自律管理
私募基金自清算开始之
日起不得以私募基金名义新增募集、投资等与清算无关的经
营活动收购转让香港金融公司牌照,(二)股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主
体之间进行转让;
(三)私募基金管理人实施员工股权激励,但未改变实
际控制人地位;
(四)因继承等法定原因取得股权或者财产份额;
(五)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形收购转让香港金融公司牌照,
(二)私募基金在整改完毕前不得新增投资、不得新增
募集规模、不得新增投资者、不得展期,基金合同到期后予
以清算;对不符合本办法第五十四条规定的,应当在两年内
完成整改
基金业协会应当在备案材料齐备后的 20 个工作日内,
办结备案手续并予以公示收购转让香港金融公司牌照,- 36 -
第七十三条 基金业协会应当建立投诉处理机制,受理
投资者投诉,进行调解收购转让香港金融公司牌照,
控股股东、实际控制人应当合理区分各私募基金管理人
的业务范围,并就业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交
易管理和防范利益冲突等内控制度作出合理有效安排
等进行抽查
第五十条 私募基金管理人、私募基金销售机构及其从
业人员在募集过程中不得有下列行为:
(一)《私募条例》第二十条规定的行为;
(二)为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投
资者要求的便利;
(三)向不特定对象宣传推介,通过设置特定对象确定
程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推
介的除外;
(四)使用安全、高收益、预期收益率等可能导致投资
建立健全投资者尽职调查等方面的内部控制制度,充分、及
时了解投资者的资金来源、资产负债情况、投资经历、风险
偏好、诚信状况等信息,采取必要手段进行核查验证,确保
投资者符合本办法规定收购转让香港金融公司牌照,
私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其
委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管
理人员应当具有 5 年以上证券、基金、期货投资管理等相关
工作经验
协会通过对私募基金管理人的基本信息、办理
进度和办理结果等信息进行公示
私募基金管理人运用私募基金财产从事关联交易的,应
当遵守法律、行政法规、证监会的规定和基金合同约定,
防范利益输送和利益冲突
收购转让香港金融公司牌照,几个要点
更新:2024-12-23 10:10 发布者IP:14.153.124.78 浏览:0次详细
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