的确很重要的点
泰邦咨询公司团队主要来自于高校、主流基金管理机构、知名律所及会计师事务所,泰邦咨询的服务对象包括/国有及市场化投资基金、基金小镇、私募管理机构、QDLP/QFLP申请、创业公司、小微型机构等
第五十五条 私募基金下列信息发生变更的,私募基金
管理人应当自变更之日起 10 个工作日内,向协会履行变更
手续:
(一)基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、
投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项;
(二)私募基金类型;
(三)私募基金管理人、私募基金托管人;
(四)负责份额登记、估值、信息技术服务等业务的基
金服务机构;
(五)影响基金运行和投资者利益的其他重大事项收购转让香港金融公司牌照,;
(十)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形收购转让香港金融公司牌照,
第四十八条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当
制作招募说明书,在募集时向投资者披露以下信息:
(一)私募基金管理人和私募基金的基本信息;
(二)私募基金的存续期,申购赎回安排,投资范围,
投资架构,投资策略,基金经理、基金管理团队或者关键人
士情况;
(三)私募基金的收益分配和风险承担安排;
(四)私募基金的募集期、募集失败后资金返还安排以
及募集期间的监督管理安排;
(五)私募基金的托管安排,或者保障私募基金财产安
全及解决的措施等相关信息;- 25 -
(六)投资者、私募基金承担的费用、费率;
(七)私募基金信息披露的内容、方式和频率;
(八)利益冲突情况和可能影响投资者合法权益的其他
重要事项;
(九)证监会规定的其他信息
第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、者不能准确认识私募基金风险的表述;
(五)直接或者间接向投资者承诺保本保收益,包括投
资本金不受损失、固定比例损失或者承诺收益等情形;
(六)宣传推介材料有记载、误导性陈述或者重大
遗漏;
(七)以登记备案、金融机构托管、出资、第三方
回购担保等名义进行误导性宣传推介;
(八)使用私募基金财产支付资金募集过程中的费用;
(九)法律、行政法规和证监会禁止的其他行为
第十一条 私募基金管理人应当履行下列职责:
(一)依法募集资金,办理私募基金份额登记和私募基
金备案;
(二)对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记
账,保证私募基金财产独立性,并与所投资产对应关系清晰、
准确、完整;
(三)按照规定和基金合同约定管理私募基金并进行投
资,建立有效的风险控制和隔离制度,防范利益冲突;
(四)按照规定和基金合同约定,办理与私募基金管理
业务活动有关的信息披露事项,计算并向投资者提供私募基
金份额、净值及投资者权益等情况;
(五)按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案,
及时向投资者分配收益,并确保资金及收益返回投资者的账
户或者其账户;
(六)对私募基金进行独立核算并编制私募基金财务会
计报告,编制私募基金年度报告,保存私募基金财产管理业
务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(七)按照规定和基金合同约定召集基金份额持有人大
会;
(八)以契约形式设立私募基金的,私募基金管理人应
当以自己的名义,代表投资者利益行使权利或者实施其- 8 -
他法律行为;
(九)按照证监会及其派出机构的要求,及时、完
整、真实、准确报送相关材料,配合监督检查;
(十)法律、行政法规、证监会规定和基金合同约
定的其他职责
第十五条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理
人,不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普
通合伙人或者主要出资人:(四)因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募8
基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人,自被
注销登记之日起未逾 3 年;
(五)存在重大经营风险或者出现重大风险事件;
(六)从事的业务与私募基金管理存在利益冲突;
(七)有重大不良信用记录尚未修复;
(八)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第八章 行业自律- 34 -
第六十八条 基金业协会应当建立私募基金登记备案
管理及从业人员管理系统,公开私募基金登记备案的具体标
准、流程、结果,公示从业人员诚信信息
私募基金无法正常终止的,私募基金管理人、私募基金收购转让香港金融公司牌照,
第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、收购转让香港金融公司牌照,
第十条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理人5
的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代
表:
(一)最近 5 年从事过冲突业务;
(二)不符合证监会和协会规定的基金从业资格、
执业条件;
(三)没有与拟任职务相适应的经营管理能力,或者没
有符合要求的相关工作经验;
(四)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
衍生品以及证监会规定的其他投资标的收购转让香港金融公司牌照,
基金业协会应当建立私募基金登记备案信息与省级地
方人民金融监管机构的共享机制收购转让香港金融公司牌照,
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人
员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当
以所在机构的名义从事私募基金业务活动,不得在其他营利
性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另
有规定的,从其规定
- 37 -
第七十六条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反《证券投资基金法》《私募条例》的,依法应予
的,依照有关规定予以处罚
投资者应当真实、准确、完整提供相关信息,确保投资
资金来源合法,不得非法汇集他人资金或者接受他人委托出
资进行投资,不得使用贷款等非自有资金投资私募基金,国
家另有规定的除外收购转让香港金融公司牌照,
第十条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理人5
的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代
表:
(一)最近 5 年从事过冲突业务;
(二)不符合证监会和协会规定的基金从业资格、
执业条件;
(三)没有与拟任职务相适应的经营管理能力,或者没
有符合要求的相关工作经验;
(四)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的,应当根据协会的要求及
时补正,或者作出解释说明或者补充、修改
第五十五条 私募基金份额进行分级的,名称中应当包
含“结构化”、“分级”等字样,分级比例应当符合证
监会和基金业协会的规定
收购转让香港金融公司牌照,的确很重要的点
更新:2024-12-23 10:10 发布者IP:14.153.124.78 浏览:0次详细
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