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收购转让香港金融公司牌照,几大流程

更新:2024-12-23 10:10 发布者IP:14.153.124.78 浏览:0次
收购转让香港金融公司牌照,几大流程
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几大流程


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收购转让香港金融公司牌照,几大流程


第五十四条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、
普通合伙人发生变更但未在协会完成变更手续的,私募基金
管理人应当审慎开展新增业务;期间募集资金的,应当向投
资者揭示变更情况,以及可能存在无法完成变更登记和基金
备案手续的合规风险收购转让香港金融公司牌照,
私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制人、关联
方和基金销售机构,以及前述机构的工作人员不得以任何方
式明示或者暗示基金预期收益率,不得承诺或者误导投资者
投资本金不受损失或者限定损失金额和比例,或者承诺
收益收购转让香港金融公司牌照,
第四十八条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当
制作招募说明书,在募集时向投资者披露以下信息:
(一)私募基金管理人和私募基金的基本信息;
(二)私募基金的存续期,申购赎回安排,投资范围,
投资架构,投资策略,基金经理、基金管理团队或者关键人
士情况;
(三)私募基金的收益分配和风险承担安排;
(四)私募基金的募集期、募集失败后资金返还安排以
及募集期间的监督管理安排;
(五)私募基金的托管安排,或者保障私募基金财产安
全及解决的措施等相关信息;- 25 -
(六)投资者、私募基金承担的费用、费率;
(七)私募基金信息披露的内容、方式和频率;
(八)利益冲突情况和可能影响投资者合法权益的其他
重要事项;
(九)证监会规定的其他信息



第二十二条 私募基金管理人应当在开展基金募集、投
资管理等私募基金业务活动前,向协会报送以下基本信息和
材料,履行登记手续:
(一)统一社会信用代码等主体资格证明材料;
(二)公司章程或者合伙协议;
(三)实缴资本、财务状况的文件材料;
(四)股东、合伙人、实际控制人、法定代表人、高级
管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的基本信息、诚信12
信息和相关投资能力、经验等材料;
(五)股东、合伙人、实际控制人相关受益所有人信息;
(六)分支机构、子公司以及其他关联方的基本信息;
(七)资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业
务规范和制度文件;
(八)经证监会备案的会计师事务所审计的财务报
告和经证监会备案的律师事务所出具的法律意见书;
(九)保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、
自律管理规定,以及对规定事项的合法性、真实性、有效性
负责的信用承诺书;
(十)证监会、协会规定的其他信息和材料开放式私募基金不得进行份额分

私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人
应当书面承诺登记或者变更登记后三年内不转让其持有的
股权、财产份额或者实际控制权
私募基金管理人开展投资顾问业务,应当符合证监
会和协会的要求
基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息保
密,除法律、行政法规和证监会另有规定外,不得对外
提供

收购转让香港金融公司牌照,几大流程

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分级私募基金不得直接或者间接对优先级份额认购者
提供保本保收益安排收购转让香港金融公司牌照,私募基金管理人应当于登
记完成之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告收购转让香港金融公司牌照,
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构
的股东、合伙人、实际控制人违反本办法规定,参照前款规
定予以处罚



第二十八条 私募股权投资基金是指将主要基金财产
投资于未上市公司股权、不动产项目公司股权、上市公司非
公开发行或交易的股票、合伙企业份额、私募股权投资基金
份额以及符合证监会规定的其他投资标的的私募基金收购转让香港金融公司牌照,
基金业协会应当定期向证监会报送私募基金管理
人和私募基金的汇总分析报告,及时提供私募基金统计监测
数据、违法违规以及证监会日常监管需要的其他信息收购转让香港金融公司牌照,
私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制,有效隔离
自有资金投资与私募基金业务,与从事冲突业务的关联方采
取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施,切实防
范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送


基金业协会应当定期向证监会报送私募基金管理
人和私募基金的汇总分析报告,及时提供私募基金统计监测
数据、违法违规以及证监会日常监管需要的其他信息
第四十四条 私募基金管理人不得委托或者变相委托
下列主体募集资金:
(一)不具有基金销售业务资格的机构或者个人;
(二)与私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制
人、从业人员存在关联关系的私募基金销售机构;
(三)法律、行政法规和证监会规定的其他情形收购转让香港金融公司牌照,
私募基金管理人负责投资管理的高级管理人员还应当
具有符合要求的投资管理业绩
第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、- 27 -
第五十三条 私募基金管理人应当建立健全关联交易
管理制度,基金合同应当按照《私募条例》第二十八条、《企
业会计准则》明确约定关联交易的认定标准、定价方法、决
策程序、信息披露等内容


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