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第五十七条 私募基金合同终止的，私募基字样，经
营范围中应当包含“从事私募基金投资活动”等体现私募基
金特点的字样，法律、行政法规和本办法另有规定的除外收购转让香港金融公司牌照，
私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制人、关联
方和基金销售机构，以及前述机构的工作人员不得以任何方
式明示或者暗示基金预期收益率，不得承诺或者误导投资者
投资本金不受损失或者限定损失金额和比例，或者承诺
收益收购转让香港金融公司牌照，
第四十七条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当
结合风险特征和程度对私募基金划分风险等级，根据投资者
的风险识别能力和风险承担能力匹配不同风险等级的私募
基金
前款所列情形消失后，拟登记机构可以提请恢复办理私
募基金管理人登记，办理时限自恢复之日起继续计算
第五十八条 基金合同应当明确约定私募基金管理人
无法正常履行职责或者出现重大风险等情形时的基金财产
安全保障机制、应急处置机制及相关费用承担安排
第二十条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制
人不得有下列行为：
（一）《私募条例》第十二条规定的行为；
（二）以非自有资金出资；
（三）直接或者间接向投资者承诺保本保收益；
（四）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为
有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际
控制人应当符合前款第二项、第三项的要求
第六十七条 基金业协会设置专门工作安排，在登记备
案、事项变更、信息报送等方面对创业投资基金实施差异化
自律管理和行业服务
私募基金管理人不得违反关于嵌套的规定，规避或者变
相规避法律、行政法规以及国务院金融监督管理机构规定的
登记备案、合格投资者标准、人数限制、投资范围、关联交
易规范等监管要求收购转让香港金融公司牌照，
第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、收购转让香港金融公司牌照，存在拟投 项目并已和相关企业签订项目协议的，可提交 拟投资项目投资协议或合作意向书、拟担任政 府引导基金的管理人的相关文件等
第三十条 私募股权投资基金应当采取封闭式运作，其
所投资产的退出日不得晚于其封闭到期日收购转让香港金融公司牌照，
基金业协会应当对私募基金管理人填报或者报送的相
关信息、投资运作情况基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，检查私
募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从
业人员的执业行为收购转让香港金融公司牌照，
第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理
人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普
通合伙人或者主要出资人：（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募8
基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被
注销登记之日起未逾 3 年；
（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；
（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
（七）有重大不良信用记录尚未修复；
（八）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第七十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服务机构及其从业人员应当接受基金业协会自律管理
私募基金管理人、私募基金销售机构向投资者提供的招
募说明书信息应当与基金合同中的内容一致，但私募基金管
理人在基金合同中作出特别说明并由投资者逐一确认的除
外收购转让香港金融公司牌照，《私募- 39 -关于适用证监会《关于加强私募投资基金监管的若
干规定》有关事项的通知
各私募基金管理人：
为进一步加强私募基金监管，提升行业规范发展水平，保护
投资者及相关当事人合法权益，根据证监会发布的《关于加强
私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71 号，
以下简称《规定》)有关要求，现就《规定》第三条、第六条第
三款有关适用问题通知如下：
一、自 2021 年 1 月 8 日起首次提交管理人登记申请的机
构，应当按照《规定》第三条的要求，在名称中标明“私募基
金”“私募基金管理”“创业投资”字样，在经营范围中标明
“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权
投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基
金特点的字样拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改
私募基金管理人发生重大事项变更，私募基金发生清
盘、清算、重大或者仲裁，出现重大风险事件以及基金
合同约定的其他可能影响投资者利益的重大事项的，私募基
金管理人应当在 2 个工作日内向投资者披露有关信息