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私募基金管理人管理、运用私募基金财产，私募基金托
管人托管私募基金财产、私募基金销售机构及其他私募基金
服务机构从事私募基金服务业务活动，应当遵守法律、行政
法规和国家监管规定，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉
的义务，防范利益输送和利益冲突收购转让香港金融公司牌照，
拟登记机构因前款第九项规定的情形被终止办理私募
基金管理人登记，再次提请办理登记又因前款第九项规定的
情形被终止办理的，自被再次终止办理之日起 6 个月内不得
再提请办理私募基金管理人登记收购转让香港金融公司牌照，
任何单位和个人不得通过将私募基金份额进行拆分或
者转让，或者通过为单一标的设立多只私募基金等方式，以
降低合格投资者标准或者突破法律规定的人数限制
（二）股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主
体之间进行转让；
（三）私募基金管理人实施员工股权激励，但未改变实
际控制人地位；
（四）因继承等法定原因取得股权或者财产份额；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
私募基金管理人发生重大事项变更，私募基金发生清
盘、清算、重大或者仲裁，出现重大风险事件以及基金
合同约定的其他可能影响投资者利益的重大事项的，私募基
金管理人应当在 2 个工作日内向投资者披露有关信息申请机构补正材料的时间不计入办理时限
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风
险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证
内部控制健全、有效
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的，私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告
私募基金管理人应当建立健全信息披露管理制度，按照
规定和基金合同约定向投资者披露下列信息：
（一）私募基金资产净值、份额变动、申购赎回情况以- 31 -
及投资者权益；
（二）私募基金投资运作情况；
（三）私募基金底层资产情况，通过公募证券投资基金
以外的资产管理产品或者其他私募基金投资的，应当穿透披
露最终底层资产；
（四）私募基金财务状况；
（五）投资收益分配情况；
（六）私募基金承担的费用和业绩报酬，业绩报酬的提
取频次；
（七）关联交易及其他可能存在的利益冲突情况；
（八）证监会规定和基金合同约定的可能影响投资
者合法权益的其他信息收购转让香港金融公司牌照，
第二十五条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基
金管理人登记，退回登记材料并说明理由：
（一）主动申请撤回登记；
（二）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产；
（三）自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改；
（四）被中止办理超过 12 个月仍未恢复；
（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；
（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；
（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；
（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动，法律、行政法规另有规定的除外；
（九）不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性收购转让香港金融公司牌照，
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构
的股东、合伙人、实际控制人违反本办法规定，参照前款规
定予以处罚
第三十七条 私募基金管理人接受单一投资者委托设
立私募基金的，双方可在基金合同中就私募基金投资决策机
制、托管、信息披露、审计进行特别约定收购转让香港金融公司牌照，
第七十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服务机构及其从业人员应当接受基金业协会自律管理收购转让香港金融公司牌照，
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风
险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证
内部控制健全、有效
第八章 行业自律- 34 -
第六十八条 基金业协会应当建立私募基金登记备案
管理及从业人员管理系统，公开私募基金登记备案的具体标
准、流程、结果，公示从业人员诚信信息
前款所称金融资产，是指银行存款、股票、期货、债券、
基金份额、资产管理产品等收购转让香港金融公司牌照，
第八十一条 证券公司、基金管理公司、期货公司及其
子公司从事私募基金业务适用本办法第三条、第四条、第五
条和第六条规定
第二十三条 协会自私募基金管理人登记材料齐备之日
起 20 个工作日内办结登记手续
私募基金管理人、私募基金托管人的股东、合伙人、实
际控制人，私募基金销售机构及其他私募基金服务机构及其
从业人员、股东、合伙人、实际控制人，不得有前款所列行
为或者为前款行为提供便利