泰邦咨询公司专门为私募机构提供行政合规辅导，私募基金产品提供发行运营辅导，为私募从业人员提供合规咨询，提供办理全国地区投资类基金公司(证券类、股权类、资产配置类)、新注册、私募牌照新申请、变更、专业人员推荐、产品备案(契约型以及合伙型)、私募牌照转让、投顾资格申请、AMBERS系统维护以及备案疑难问题等一揽子全流程配套私募服务业务
第五条 证监会及其派出机构依照法律、行政法
规、本办法和证监会的其他规定，对私募基金业务活动
实施监督管理香港金融牌照149号收购，
以合伙企业、契约等非法人形式投资私募基金的，除另
有规定外私募基金管理人、基金销售机构应当穿透核查最终
投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数香港金融牌照149号收购，
第五章 资金募集
第四十三条 私募基金管理人应当按照规定自行募集
资金，或者委托取得基金销售业务资格并符合基金业协会规
定条件的私募基金销售机构募集资金
第八十一条 国家有关部门对下列私募基金管理人、私
募基金另有规定的，从其规定：
（一）及其授权机构通过直接出资、委托出资或者
以注资企业方式出资设立的；
（二）国有企业、国有资本占控股地位或者主导地位的
企业出资设立的；
（三）金融机构出资设立的；
（四）证监会规定的其他情形
第六十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构及其从业人员向投资者披露信息，不得有下列
行为：
（一）《私募条例》第三十二条规定的行为；
（二）直接或者间接承诺预期收益率，限定损失金额、
金业协会报送清算报告，因私募基金财产流动性受限等原因
延期清算的，应当及时向基金业协会报告申请机构补正材料的时间不计入办理时限
第十四条 在境内开展私募证券基金业务且外资持股比
例合计不低于 25%的私募基金管理人，还应当持续符合下列
要求：
（一）私募证券基金管理人为在境内设立的公司；7
（二）境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准
或者许可的金融机构，且所在国家或者地区的证券监管机构
已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券
监管合作谅解备忘录；
（三）私募证券基金管理人及其境外股东最近 3 年没有
受到监管机构和机关的重大处罚；
（四）资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符
合国家外汇管理部门的相关规定；
（五）在境内从事证券及期货交易，应当独立进行投资
决策，不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令，
证监会另有规定的除外；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
要求
被检查、调查的单位和个人应当配合证监会及其派
出机构依法进行的监督管理、统计监测和检查调查，按要求
提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
私募基金管理人运用私募基金财产从事关联交易的，应
当遵守法律、行政法规、证监会的规定和基金合同约定，
防范利益输送和利益冲突香港金融牌照149号收购，私募基金管理人应当于登
记完成之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告香港金融牌照149号收购， 2.个人或者企业自有资金证券期货投资、作为 投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户
证券投资基金业协会
2021 年 1 月 26 日
投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）《关于
加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕
71 号）同时废止
基金合同应当明确约定基金份额持有人大会的召开方- 19 -
式、议事程序和表决方式等内容香港金融牌照149号收购，
被检查、调查的单位和个人应当配合证监会及其派
出机构依法进行的监督管理、统计监测和检查调查，按要求
提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒香港金融牌照149号收购，
第十六条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理
人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派
代表：
（一）因犯有贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社
会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；
（二）最近 3 年因重大违法违规行为被金融管理部门处
以；
（三）被证监会采取市场禁入措施，执行期尚未届
满；
（四）最近 3 年被证监会采取行政监管措施或者被
协会采取纪律处分措施，情节严重；
（五）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者
因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、高级管
理人员、执行事务合伙人或其委派代表，自该公司、企业破
产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾 5 年；
（六）因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人、
基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算
机构、期货公司等机构的从业人员和工作人员，自9
被开除之日起未逾 5 年；
（七）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律
师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从
业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾 5 年；
（八）因违反诚实信用、公序良俗等职业道德或者存在
重大违法违规行为，引发社会重大质疑或者产生严重社会负
面影响且尚未消除；对所任职企业的重大违规行为或者重大
风险负有主要责任未逾 3 年；
（九）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止私募基金管理人登记的机构的控股股东、实际控
制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派
代表、负有责任的高级管理人员和直接责任人员，自该机构
被终止私募基金管理人登记之日起未逾 3 年；
（十）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募
基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代
表人、执行事务合伙人或其委派代表、负有责任的高级管理
人员和直接责任人员，自该私募基金管理人被注销登记之日
起未逾 3 年；
（十一）所负债务数额较大且到期未清偿，或者被列为
严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；
（十二）法律、行政法规、证监会和协会规定的其
他情形
第七十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服务机构及其从业人员应当接受基金业协会自律管理私募基金管理人委托
募集资金的，应当与私募基金销售机构签署资金募集委托合- 23 -
同，明确双方权利义务香港金融牌照149号收购，
私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其
委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管
理人员应当具有 5 年以上股权投资管理或者相关产业管理等
工作经验
律师事务所、会计师事务所接受委托为私募基金管理人
履行登记手续出具法律意见书、审计报告等文件，应当恪尽
职守、勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务，保证其出具文向证监会及其派出机构或者其他相关单位征询意见、公
开问询等方式对登记信息、材料进行核查；对存在复杂、新
型或者涉及政策、规则理解和适用等重大疑难问题的，协会
可以采取商请有关部门指导、组织专家会商等方式进行研判
私募基金管理人发生重大事项变更，私募基金发生清
盘、清算、重大或者仲裁，出现重大风险事件以及基金
合同约定的其他可能影响投资者利益的重大事项的，私募基
金管理人应当在 2 个工作日内向投资者披露有关信息
