的技能知识
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第三条 从事私募基金业务活动,应当遵循自愿、公平、
诚实信用的原则,不得损害国家利益、社会公共利益和他人
合法权益香港金融牌照149号收购,
第三章 私募基金备案
第二十六条 私募基金管理人应当自行募集资金,或者
按照证监会的相关规定,委托具有基金销售业务资格的
机构(以下简称基金销售机构)募集资金香港金融牌照149号收购,私募基金销售机构及其从业人员募
集资金,应当符合法律、行政法规、证监会和基金业协
会的规定
协会可以采取要求书面解释说明、当面约谈七)本办法所称的“以上”“届满”,包括本数;所42
称的“超过”“以外”,不包括本数
私募基金管理人不得违反关于嵌套的规定,规避或者变
相规避法律、行政法规以及国务院金融监督管理机构规定的
登记备案、合格投资者标准、人数限制、投资范围、关联交
易规范等监管要求
第十一条 私募基金管理人应当履行下列职责:
(一)依法募集资金,办理私募基金份额登记和私募基
金备案;
(二)对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记
账,保证私募基金财产独立性,并与所投资产对应关系清晰、
准确、完整;
(三)按照规定和基金合同约定管理私募基金并进行投
资,建立有效的风险控制和隔离制度,防范利益冲突;
(四)按照规定和基金合同约定,办理与私募基金管理
业务活动有关的信息披露事项,计算并向投资者提供私募基
金份额、净值及投资者权益等情况;
(五)按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案,
及时向投资者分配收益,并确保资金及收益返回投资者的账
户或者其账户;
(六)对私募基金进行独立核算并编制私募基金财务会
计报告,编制私募基金年度报告,保存私募基金财产管理业
务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(七)按照规定和基金合同约定召集基金份额持有人大
会;
(八)以契约形式设立私募基金的,私募基金管理人应
当以自己的名义,代表投资者利益行使权利或者实施其- 8 -
他法律行为;
(九)按照证监会及其派出机构的要求,及时、完
整、真实、准确报送相关材料,配合监督检查;
(十)法律、行政法规、证监会规定和基金合同约
定的其他职责
有境外实际控制人的私募证券基金管理人,该境外实际
控制人应当符合前款第二项、第三项的要求
第七十二条 私募基金管理人存在下列情形的,基金业
协会可以暂停其私募基金备案,并向证监会及其派出机
构报送相关信息:
(一)私募基金管理人及其控股股东、普通合伙人、实
际控制人受到刑事处罚的;
(二)私募基金管理人及其控股股东、普通合伙人、实
际控制人被金融监管部门给予,情节严重的;
(三)拒绝、阻碍监管人员依法行使监督检查、调查职
权,情节严重的;
(四)被采取行政监管措施未按期整改且情节严重的;
(五)未按照规定报送信息,情节严重的;
(六)证监会和基金业协会规定的其他情形
投资前履行基金合同约定的决策
程序,投资后应当及时向投资者和私募基金托管人完整、真
实、准确提供相关信息,并按照规定报送香港金融牌照149号收购,
私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前,不
得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管
理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负
责人香港金融牌照149号收购,
(二)私募基金在整改完毕前不得新增投资、不得新增
募集规模、不得新增投资者、不得展期,基金合同到期后予
以清算;对不符合本办法第五十四条规定的,应当在两年内
完成整改
私募证券投资基金是指将主要基金财产投资于股票、存
托凭证、债券、其他证券、期货和衍生品、证券投资基金份
额以及符合证监会规定的其他投资标的的私募基金香港金融牌照149号收购,
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的,私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告香港金融牌照149号收购,
控股股东、实际控制人应当合理区分各私募基金管理人
的业务范围,并就业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交
易管理和防范利益冲突等内控制度作出合理有效安排
第六十四条 私募基金管理人、私募基金托管人及私募
基金销售机构等私募基金服务机构应当制作并妥善保存私
募基金投资决策、交易,投资者尽职调查和投资者适当性管
理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自私募基金清算
结束之日起不得少于 20 年
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者
的资金直接或者间接投资于私募基金的,负责募集的私募基
金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查投资者是否
为合格投资者,并合并计算投资者人数香港金融牌照149号收购,
(二)私募基金在整改完毕前不得新增投资、不得新增
募集规模、不得新增投资者、不得展期,基金合同到期后予
以清算;对不符合本办法第五十四条规定的,应当在两年内
完成整改
第二十三条 协会自私募基金管理人登记材料齐备之日
起 20 个工作日内办结登记手续
第五十七条 基金合同终止的,私募基金管理人应当在
发生终止情形之日起 5 个工作日之内组织对私募基金财产进
行清算,基金合同另有约定的除外
香港金融牌照149号收购,的技能知识
更新:2024-11-22 10:10 发布者IP:14.154.14.228 浏览:0次详细
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