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ODI境外投资备案满足备案条件：
主体要求：企业应是依法在杭州成立的企业，一般建议成立时间满一年（成立不满一年的企业若无法提供完整经审计的财务报表，通过审批难度较大）。
财务状况：近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损，且净资产回报率好高于 5%，资产负债率好低于 70%。
投资项目合规：境外投资项目需符合我国产业政策、环保法规以及安全等方面的要求，不属于禁止或限制类的投资项目，例如不能涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出、赌博业、色情业等境外投资。
ODI境外投资备案备案流程：
发改委立项备案：
企业向浙江省发改委或杭州市相关发改部门提交立项申请，包括《境外投资备案表》以及其他相关文件资料。
发改委对项目进行审核，主要审查项目是否符合国家产业政策、境外投资政策以及投资项目的真实性、合理性等。审核通过后，出具《境外投资项目备案通知书》。
商务部审批发证：
将准备好的申请材料提交至杭州市商务局或浙江省商务厅。
商务部门对材料进行审核，审核通过后颁发《企业境外投资证书》。企业应在收到证书后 2 年内在境外开展投资。
外汇管理局备案：
企业携带相关材料前往所在地的外汇管理局或其指定的银行办理境外直接投资外汇登记手续。
外汇管理局对申请材料进行审核，审核通过后企业方可进行资金的汇出操作。对于投资金额超过一定标准（如 500 万美元）的项目，需向外管部门汇报。
领取备案证书
企业可以选择前往受理窗口领取备案证书，也可能根据相关部门通知，通过指定的方式获取（如邮寄等）。
ODI 备案通常涉及三个部门，即发展和改革委员会、商务主管部门以及外汇管理局。整个备案周期通常在三个月左右，具体流程如下：
前期准备：企业需明确投资目的、方向、规模等关键信息，并形成书面材料；了解目标国家的投资环境、政策法规及市场状况，评估投资风险。
发改委立项：向发改部门提交项目信息，包括投资计划、公司简介、股权结构、项目合同等相关文件，并签署各项所需法律文件。待发改部门核准或备案后，将获得核准文件或备案通知书。根据投资项目是否涉及敏感国家和地区、敏感行业及中方投资金额，发展和改革委员会审核类别分为核准及备案。
核准：投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，不论金额大小，均应报国家发展改革委核准。
备案：投资不涉及敏感国家和地区、敏感行业，且中方投资金额 3 亿美元及以上的，应报国家发展改革委备案；投资不涉及敏感国家和地区、敏感行业，且中方投资金额 3 亿美元以下的，由省级发展改革部门备案。
商务部审批发证：商务部门对提交的材料进行核准或备案，并发放《企业境外投资证书》。企业应在收到证书 2 年内在境外开展投资。商务部门对境内企业境外投资采用 “备案为主、核准为辅” 的方式。
核准：企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的实行核准管理。
备案：企业其他情形的境外投资，实行备案管理。
外汇管理局备案：涉及外汇的事项需向外汇管理局进行备案。投资金额在 500 万美金以上的，需特别向外汇管理部门汇报。经外管部门审核后，将向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。根据相关规定，境内企业可自行选择注册地银行办理境外直接投资外汇登记及账户开立、资金汇兑等业务，银行代替国家外汇主管部门完成企业境外直接投资的相关外汇登记手续，外汇管理局通过银行进行间接监管。
新设odi备案材料清单：
《境外投资备案表》；
境外投资真实性承诺书；
营业执照复印件；
相关董事会决议或出资决议；
对外投资设立的企业章程；
可行性研究报告；
投资资金来源情况说明及资金证明；
投资环境分析评价；
其他材料（如：境外风险管理制度、企业境外安全生产管理制度和应急预案等）；
国资委备案材料、产业布局与投资监管平台截图（国有企业）。
注：企业在境外设立分支机构只需提供 1、2、3、4 项材料。
未做ODI备案后果有哪些？
法律惩戒：投资主体可能会被相关主管部门责令中止或停止实施境外投资并处以警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
若金融企业为未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的，由国家发展改革委通报该违规行为，并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人。
资金进出受限：未办理 ODI 备案，投资资金将无法通过银行合法汇出，无法完成投资工作。此外，境外公司的利润分利等也无法通过银行渠道汇进。
无法完成返程投资：如果境内企业的境外子公司打算返程投资大陆企业，没有办理 ODI 备案手续，则无法实现返程投资，这对于未来有海外上市规划的企业需要特别注意。
无法享受政府补贴和奖励：境内企业无法享受我国政府相关补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷和 “两反一保” 应诉补贴等。
影响商业合作与企业信用：未备案擅自经营者，其项目单位的相关信息可能会列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台；其境内投资主体可能会在一定时限内被禁止任何境外投资行为。这可能会给企业的商业合作带来障碍，并对企业信用造成负面影响。
ODI境外投资备案商务部审批材料要求
商务部备案申请表：按格式填写境外投资相关信息，如投资主体、目的地、金额、方式等。
企业营业执照复印件：与发改委备案要求一致。
股东会决议或董事会决议：同发改委备案要求，证明企业内部决策通过。
境外投资前期工作说明：包括对投资环境的评估（目标国家或地区的政策法规、税收政策、行业准入等）、市场调研情况（市场规模、竞争态势、消费者偏好等）、前期筹备工作进展（如与当地合作方的洽谈情况）。
境外投资可行性研究报告：从商业角度进一步阐述项目可行性，包括市场定位、营销策略、运营管理计划等。
资金来源情况说明及证明材料：清晰说明资金来源途径并提供相应证明，如银行贷款合同、自有资金银行对账单等。
若为并购项目，还需《境外并购事项前期报告表》：按规定格式填写并购相关的详细信息。
从合规性角度来看，ODI 备案是企业遵守国内法律法规的必要举措。未进行备案的境外投资可能被视为违规，面临处罚，严重影响企业的声誉和未来发展。在日益严格的监管环境下，合规经营是企业生存和发展的基石。通过 ODI 备案，企业向国家表明其投资行为是经过深思熟虑、合法合规的，从而获得政策的支持和保护。
ODI 备案为企业提供了更多的政策支持和资源保障。政府对于经过备案的境外投资项目，可能会在税收、外汇管理、金融服务等方面给予一定的优惠政策和便利措施。这不仅降低了企业的投资成本，还提高了资金的使用效率。同时，备案后的企业在遇到困难时，也更容易获得政府的协调和帮助，增强了企业在海外市场的竞争力和抗风险能力。
成功案例分享，境外投资备案证书
ODI境外投资备案备案的有效期和变更：
问：境外投资项目核准文件或备案通知书的有效期是多久？
答：有效期为 2 年。如确需延长有效期的，投资主体应当在有效期届满的 30 个工作日前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关提出延长有效期的申请。
问：什么情况下需要办理变更手续？
答：已核准、备案的境外投资项目，发生投资主体增加或减少、投资地点发生重大变化、主要内容和规模发生重大变化、中方投资额变化幅度达到或超过原核准、备案金额的 20％，或中方投资额变化 1 亿美元及以上、需要对项目核准文件或备案通知书有关内容进行重大调整等情形之一的，投资主体应当在有关情形发生前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关提出变更申请。
ODI境外投资备案投资项目的分类管理：
问：境外投资项目如何分类？
答：境外投资项目被分为鼓励类、限制类和禁止类。鼓励类包括基础设施业、产能和设备业、高新技术和先进制造业、能源资源、农业以及 “一带一路” 投资等；限制类包括房地产业、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部等；禁止类涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出、使用我国禁止出口的技术、工艺、产品、赌博业、色情业等。
什么是 ODI 境外投资备案：
问：ODI 具体指的是什么？
答：ODI 即 Overseas Direct Investment（境外直接投资），是指在中华人民共和国境内依法设立的企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。通俗来讲，就是国内企业投资境外企业时，涉及直接或间接获得境外公司的所有权、控制权、经营管理等权益，就需要进行境外投资备案。
ODI境外投资备案投资资金相关问题：
问：对投资资金来源有什么要求？
答：企业需要明确投资资金的来源，确保资金来源合法合规，如自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金，并提供相应的证明材料。
问：投资资金出境有哪些规定？
答：完成 ODI 备案后，企业可以按照备案的资金额度和用途等规定将资金汇出境外进行投资。投资金额 500 万美金以上的，需向外管部门汇报。
境外投资的风险提示：
问：进行境外投资可能面临哪些风险？
答：可能面临政治风险、法律风险、市场风险、汇率风险等。例如，投资目的地国家的政治局势不稳定、法律法规变化、市场需求波动、汇率波动等因素都可能影响投资项目的收益和安全。
问：如何应对境外投资风险？
答：企业在进行境外投资前，应充分做好尽职调查，了解投资目的地的政治、经济、法律、文化等环境；制定合理的投资策略和风险应对预案；加强与当地政府、企业和社会组织的沟通与合作等。