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第五十七条 私募基金合同终止的，私募基字样，经
营范围中应当包含“从事私募基金投资活动”等体现私募基
金特点的字样，法律、行政法规和本办法另有规定的除外香港金融牌照149号转让收购
第二十八条 私募基金管理人、基金销售机构向投资者
募集资金，应当在募集推介材料、风险揭示书等文件中，就
私募基金的管理人以及管理团队、投资范围、投资策略、投
资架构、基金架构、托管情况、相关费用、收益分配原则、
基金退出等重要信息，以及投资风险、运营风险、流动性风
险等风险情况向投资者披露香港金融牌照149号转让收购
第四十八条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当
制作招募说明书，在募集时向投资者披露以下信息：
（一）私募基金管理人和私募基金的基本信息；
（二）私募基金的存续期，申购赎回安排，投资范围，
投资架构，投资策略，基金经理、基金管理团队或者关键人
士情况；
（三）私募基金的收益分配和风险承担安排；
（四）私募基金的募集期、募集失败后资金返还安排以
及募集期间的监督管理安排；
（五）私募基金的托管安排，或者保障私募基金财产安
全及解决的措施等相关信息；- 25 -
（六）投资者、私募基金承担的费用、费率；
（七）私募基金信息披露的内容、方式和频率；
（八）利益冲突情况和可能影响投资者合法权益的其他
重要事项；
（九）证监会规定的其他信息
前款所列情形消失后，拟登记机构可以提请恢复办理私
募基金管理人登记，办理时限自恢复之日起继续计算
第六十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构及其从业人员向投资者披露信息，不得有下列
行为：
（一）《私募条例》第三十二条规定的行为；
（二）直接或者间接承诺预期收益率，限定损失金额、
金业协会报送清算报告，因私募基金财产流动性受限等原因
延期清算的，应当及时向基金业协会报告
第二十一条 申请机构有下列情形之一的，基金业协会
不予登记：
（一）《私募条例》第八条、第九条规定的情形；
（二）不符合本办法第七条、第十八条、第二十条规定；
（三）提供的申请登记信息或者材料存在记载、误
导性陈述或者重大隐瞒；
（四）申请登记前违规从事私募基金募集、投资管理等
活动；
（五）证监会规定的其他情形
第十九条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，
主营业务清晰，基金投资活动与私募基金管理人登记类型相
一致，除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募
基金管理业务
第七十条 基金业协会应当建立私募基金登记备案、信
息备份、从业人员管理等信息系统与证监会及其派出机
构的共享机制
第五十九条 私募基金管理人、私募基金托管人及其从
业人员从事私募基金业务不得有下列行为：
（一）《私募条例》第三十条规定的行为；
（二）不公平对待不同私募基金财产、同一私募基金的
不同投资者，或者在私募基金与其他市场主体之间进行利益
输送；
（三）使用私募基金募集账户以外的账户代私募基金收
付基金财产，或者以私募基金财产支付私募基金管理人及其
关联方应当承担的费用；
（四）使用私募基金财产直接或者间接为私募基金管理
人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或项目提供- 30 -
融资，损害投资者利益；
（五）开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错
配、分离定价等特征的资金池业务；
（六）私募基金收益不与投资标的的收益、风险等情况
挂钩；
（七）使用私募基金份额进行质押融资；
（八）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（九）从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当
交易活动；
（十）进行商业贿赂、洗钱、融资等活动；
（十一）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为香港金融牌照149号转让收购
协会可以采取要求书面解释说明、当面约谈七）本办法所称的“以上”“届满”，包括本数；所42
称的“超过”“以外”，不包括本数香港金融牌照149号转让收购存在拟投 项目并已和相关企业签订项目协议的，可提交 拟投资项目投资协议或合作意向书、拟担任政 府引导基金的管理人的相关文件等
基金业协会根据私募基金的类型、募集资金规模等情况
实施分类公示香港金融牌照149号转让收购- 36 -
第七十三条 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理
投资者投诉，进行调解香港金融牌照149号转让收购
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人
所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更
登记之日起 3 年内不得转让，但有下列情形之一的除外：
（一）股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更；
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分
措施，自被撤销之日起未逾 3 年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、
实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾 3 年；
第六十四条 私募基金管理人、私募基金托管人及私募
基金销售机构等私募基金服务机构应当制作并妥善保存私
募基金投资决策、交易，投资者尽职调查和投资者适当性管
理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自私募基金清算
结束之日起不得少于 20 年
前款所称金融资产，是指银行存款、股票、期货、债券、
基金份额、资产管理产品等香港金融牌照149号转让收购 2.个人或者企业自有资金证券期货投资、作为 投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户
证券投资基金业协会
2021 年 1 月 26 日
投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）《关于
加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕
71 号）同时废止
第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、投资前履行基金合同约定的决策
程序，投资后应当及时向投资者和私募基金托管人完整、真
实、准确提供相关信息，并按照规定报送
