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私募基金名称应当包含“基金”“私募基金”变更，未按本办法第四十八条的规定向协会
履行变更手续，或者虽履行变更手续但不符合要求的，协会
采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施香港金融牌照149号转让收购
第七十二条 私募基金管理人有下列情形之一的，协会
予以公示，提示风险：
（一）私募基金管理人的登记备案信息发生变更，未按
规定及时向协会履行变更手续；
（二）私募基金运作、信息报送和信息披露出现异常；
（三）处于协会无法取得有效联系的失联状态；
（四）按照本办法第七十三条、第七十四条的规定被要
求出具专项法律意见书；
（五）被证监会及其派出机构处以或者采
取应予公开的行政监管措施；
（六）被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；
（七）证监会、协会规定的其他情形香港金融牌照149号转让收购
第五十条 私募基金管理人、私募基金销售机构及其从
业人员在募集过程中不得有下列行为：
（一）《私募条例》第二十条规定的行为；
（二）为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投
资者要求的便利；
（三）向不特定对象宣传推介，通过设置特定对象确定
程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推
介的除外；
（四）使用安全、高收益、预期收益率等可能导致投资
建立健全投资者尽职调查等方面的内部控制制度，充分、及
时了解投资者的资金来源、资产负债情况、投资经历、风险
偏好、诚信状况等信息，采取必要手段进行核查验证，确保
投资者符合本办法规定
律师事务所、会计师事务所接受委托为私募基金管理人
履行登记手续出具法律意见书、审计报告等文件，应当恪尽
职守、勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务，保证其出具文向证监会及其派出机构或者其他相关单位征询意见、公
开问询等方式对登记信息、材料进行核查；对存在复杂、新
型或者涉及政策、规则理解和适用等重大疑难问题的，协会
可以采取商请有关部门指导、组织专家会商等方式进行研判投资前履行基金合同约定的决策
程序，投资后应当及时向投资者和私募基金托管人完整、真
实、准确提供相关信息，并按照规定报送
第十条 自申请机构登记材料齐备后 20 个工作日内，基
金业协会应当通过公示私募基金管理人的名称、经营范围等
相关信息的方式，办结私募基金管理人登记和变更登记手
续
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人
所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更
登记之日起 3 年内不得转让，但有下列情形之一的除外：
（一）股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更；
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分
措施，自被撤销之日起未逾 3 年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、
实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾 3 年；等进行抽查
投资前履行基金合同约定的决策
程序，投资后应当及时向投资者和私募基金托管人完整、真
实、准确提供相关信息，并按照规定报送香港金融牌照149号转让收购（二）股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主
体之间进行转让；
（三）私募基金管理人实施员工股权激励，但未改变实
际控制人地位；
（四）因继承等法定原因取得股权或者财产份额；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形香港金融牌照149号转让收购1.申请机构应当按照《登记备案办法》第二十 二条款第六项和《私募基金管理人登记指 引第 2 号》（以下简称《登记指引 2 号》）第 十八条规定，披露分支机构、子公司以及其他 关联方的登记信息、业务开展情况等基本 信息
第三十条 私募股权投资基金应当采取封闭式运作，其
所投资产的退出日不得晚于其封闭到期日香港金融牌照149号转让收购
第七十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服务机构及其从业人员应当接受基金业协会自律管理香港金融牌照149号转让收购
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风
险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证
内部控制健全、有效
第七十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服务机构及其从业人员应当接受基金业协会自律管理风险揭示书应当在显著位置对私募基金无
托管、投资单一标的、关联交易等情形进行特别风险提示，
由投资者签字确认香港金融牌照149号转让收购
已登记管理人自主申请注册名称或经营范围变更，工
商变更之日在 2021 年 1 月 8 日后的，应当符合《规定》第三条
的要求
第二十二条 私募基金管理人应当在开展基金募集、投
资管理等私募基金业务活动前，向协会报送以下基本信息和
材料，履行登记手续：
（一）统一社会信用代码等主体资格证明材料；
（二）公司章程或者合伙协议；
（三）实缴资本、财务状况的文件材料；
（四）股东、合伙人、实际控制人、法定代表人、高级
管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的基本信息、诚信12
信息和相关投资能力、经验等材料；
（五）股东、合伙人、实际控制人相关受益所有人信息；
（六）分支机构、子公司以及其他关联方的基本信息；
（七）资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业
务规范和制度文件；
（八）经证监会备案的会计师事务所审计的财务报
告和经证监会备案的律师事务所出具的法律意见书；
（九）保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、
自律管理规定，以及对规定事项的合法性、真实性、有效性
负责的信用承诺书；
（十）证监会、协会规定的其他信息和材料
私募基金管理人不得违反关于嵌套的规定，规避或者变
相规避法律、行政法规以及国务院金融监督管理机构规定的
登记备案、合格投资者标准、人数限制、投资范围、关联交
易规范等监管要求
