WRAP认证审核中发现问题的处理方式
一、审核员发现不符合项的方法审核员会从各种不同途径取得资料,采用交叉核对法。例如,在对工资问题进行核算时,可能突然提出要生产记录或发药记录,或辞工单,并与工卡结合起来看星期天上班的情况等,以确定在体系的哪一个环节上出现了不符合项。
二、不符合项被发现后的初步处理(一)争取被审核方认可当发现不符合项时,一般情况下,审核员会尽量征得被审核方的认可,以便于被审核方采取纠正行动。
如果被审核方确定有足够的证据推翻某个不符合项时,审核员应撤消该项不符合报告。双方在这个过程中都应该做到耐心、克制、礼貌。审核员必须针对的是体系而不是针对人,被审核方应该实事求是,确属问题的,不应过于争拗。
被审核方负责人的谈话,可以成为客观证据,但审核员应通过独立的来源予以核实,所谓独立来源,应包括观察、记录、测试等方面。
严重不合格项的判定情况
造成严重的社会责任危害:如发现使用童工或监狱劳动,或群死群伤、或火灾、或全厂性罢工等重大劳资纠份事件。
管理体系的运作中出现系统性失效:例如在工卡中发现是特意为验厂制作的记录,而不是工人上下班的真实记录,则形成“无法断定上班时间的真实性”;又如,工卡和工人问话都没发现问题,却发现有星期天的生产记录,而考勤记录显示,这一个星期天是休假的,经过询问签单人员,其无法正面解释,也形成“无法断定上班时间的真实性”;再如,工人面谈中有几个人说到加班很多,只是打在另外一张卡上,或由管理人员记录作包工处理,而且工资收入与提供的记录不同,则形成了“上班时间和工资报酬的不确定”。这类属于某一要素或某一关键过程的失效现象,又未能采取有效的纠正行动加以消除,即行成系统失效。
管理体系运作中出现区域性失效:例如,某一生产部门的化学有害物质造成空气浓度严重超标,长期得不到纠正;又如,某个部门的工卡出现群体上下班时间完全相同的情况;再如,危险工具无记录无处理,生产记录缺失,同样,长期得不到纠正等。这类属于体系要素在某一部门全面失效的现象。
严重不合格项的处理措施
如果是发现严重不合格项,则会在3个月至半年内再跟进验厂一次。
如果没有得到改进,则可能被客户列入黑名单,取消该客户的全部订单,并要求在一个月内将已有的订单走货完毕。以后若再打交道,也必须是在三年以后。
对于出现的严重不符合项,审核员会向被审核方提交不符合项报告并提出纠正行动要求,再由被审方认可不符合项的事实,并于当日或次日提出纠正行动计划和完成时间。
轻微不符合项的判定情况
一般是指个别的、非系统的,或者是偶而出现的次要问题。例如:货仓堆货高度超标,安全门锁闭、灭火器不够,灭火器悬挂高度不对,部门无急救员,更换的危险工具未保留下来,药品发放记录不全等等。
轻微不符合项的处理措施
轻微不符合格项的出现,一般不会导致跟踪验厂。如果轻微不符合项长期得不到解决,则可能会转化成严重不合格项。