2025 杭州 ODI 备案发改委要求与企业境外投资备案材料清单
一、引言
随着经济全球化的深入发展，杭州企业积极拓展境外投资业务，参与国际经济合作与竞争。在境外投资过程中，依据国家相关规定，向发改委进行备案是重要的前置程序。了解 2025 年杭州 ODI 备案发改委要求以及所需的企业境外投资备案材料清单，对于企业顺利实施境外投资战略具有关键意义。
二、2025 杭州 ODI 备案发改委要求
（一）投资主体要求
1. 企业资质与存续时间：杭州申请境外投资备案的企业应在杭州市依法注册成立，具有独立法人资格，且存续时间一般应在一年以上，以确保企业有相对稳定的经营基础和财务状况可供审查评估。
2. 财务状况与盈利能力：企业需提供近三年经审计的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。要求企业财务状况良好，资产负债率合理，具有一定的盈利能力和持续经营能力。例如，资产负债率过高可能被视为企业财务风险较大，影响备案审批；连续亏损的企业则需对其境外投资的资金来源和投资合理性进行更详细的解释说明。
3. 经营范围与投资关联性：企业的经营范围应与境外投资项目存在一定的关联性或逻辑延伸。如果企业拟投资的领域与自身现有业务毫无关联，需在备案申请中充分阐述投资战略意图、资源整合计划以及如何实现协同发展等，以证明投资的合理性和可行性。
（二）投资项目要求
1. 符合国家战略与产业政策：境外投资项目应符合国家整体发展战略和产业政策导向。鼓励企业投资于高新技术产业、先进制造业、现代服务业、基础设施建设以及资源开发利用等领域，有助于促进国内产业升级、技术创新或资源保障。例如，对于有助于提升我国在全球产业链中地位的高端装备制造境外投资项目，会得到更多支持；而对于一些高污染、高能耗、产能过剩且不符合国家产业调整方向的项目，备案申请将难以获批。
2. 项目真实性与可行性：企业必须提供详细且具有说服力的项目可行性研究报告，证明投资项目的真实性、技术可行性、经济合理性以及社会效益。报告应涵盖市场分析（目标市场规模、需求趋势、竞争态势等）、技术方案（采用的技术路线、技术先进性与适用性等）、投资预算（资金需求总量及明细、资金筹集计划等）、效益预测（预期营业收入、利润、投资回收期、内部收益率等）、风险评估与应对措施（政治风险、法律风险、市场风险、经营风险等的识别与防范策略）等内容。此外，对于重大境外投资项目，发改委可能会组织专家进行评审或实地考察，以进一步核实项目可行性。
3. 投资规模与资金来源合理性：企业需明确境外投资项目的总投资规模，并详细说明资金来源构成。资金来源可以包括自有资金、银行贷款、股权融资等渠道。对于自有资金，需提供企业银行存款证明、财务报表等相关材料，证明企业有足够的资金实力承担投资；银行贷款需提供贷款合同、银行授信文件等，且贷款用途必须明确为境外投资项目，并符合银行相关规定；股权融资则需提供融资协议、股东会决议以及投资方相关信息等，确保资金来源合法合规、真实可靠。同时，需对投资资金的使用计划进行合理安排，如按项目建设进度、设备采购、运营资金等环节进行细化分配，并说明资金出境后的监管措施，防止资金挪用或违规操作。
（三）敏感类项目特殊要求
1. 敏感国家和地区投资：若企业拟在敏感国家或地区进行投资，需遵循更为严格的审批程序。敏感国家和地区通常包括与我国未建交国家、受联合国制裁国家或地区以及处于政治动荡、战乱等不稳定状态的国家或地区。企业需在备案申请中详细说明投资目的、必要性以及风险防范措施，同时可能需要提交国家安全审查相关材料，经相关部门综合评估后确定是否予以备案。
2. 敏感行业投资：对于涉及敏感行业的境外投资项目，如军事工业、核心信息技术、重大能源资源开发、新闻传媒等领域，除满足一般备案要求外，还需获得相关行业主管部门的前置意见或审批。企业需详细阐述投资该敏感行业项目的战略意义、对国内相关产业的影响以及如何保障国家利益和安全等问题，并按照特定行业要求提供相关材料和论证报告。
三、企业境外投资备案材料清单
（一）基础材料
1. 营业执照副本：提供企业营业执照副本原件及复印件，复印件需加盖企业公章，确保信息清晰可辨，显示企业名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册资本、经营范围、注册地址等基本信息，以证明企业的合法注册身份和经营主体资格。
2. 公司章程：提交企业新修订的公司章程原件及复印件，复印件加盖公章。公司章程应详细规定企业的组织架构、股东权利义务、决策程序、利润分配等重要事项，有助于发改委了解企业的内部治理机制和决策流程，判断境外投资决策的合法性和合规性。
3. 法定代表人身份证明：提供法定代表人的身份证原件及复印件，复印件需正反复印在同一页面，并加盖企业公章。若法定代表人为外籍人士，需提供护照原件及复印件以及相关翻译件（翻译件需加盖翻译机构公章），以明确企业法定代表人的身份信息，确保投资主体的真实性和有效性。
（二）投资决策材料
1. 董事会决议：企业需出具董事会关于境外投资项目的决议原件，决议内容应包括但不限于对境外投资项目的详细讨论情况、表决结果（明确同意票数、反对票数和弃权票数）、投资金额、投资方式（如新建企业、并购、参股等）、投资目的地、投资期限、预期收益等关键信息，表明董事会对境外投资项目的审慎决策和全面支持，且参会董事需签字确认。
2. 股东会决议（如有必要）：对于某些重大境外投资项目或根据公司章程规定需股东会审议通过的情况，企业应提供股东会决议原件。决议内容应与董事会决议相呼应，并体现股东对境外投资项目的意见和授权，参会股东需签字或盖章（法人股东）确认，同时需提供股东身份证明文件（如身份证或营业执照副本复印件）。
（三）投资项目材料
1. 项目可行性研究报告：这是备案材料中的核心文件之一，需按照规范格式和要求详细编写。报告应包括项目背景（介绍企业投资动机、行业发展趋势、国内外市场环境等）、项目概述（简述投资项目的主要内容、建设规模、运营模式等）、市场分析（对目标市场的需求预测、市场竞争格局、目标客户群体等进行深入分析）、技术方案（阐述项目所采用的技术路线、技术优势、技术可行性论证等）、投资预算与资金筹措（明确项目总投资规模、资金来源构成及筹集计划、资金使用计划等）、经济效益分析（预测项目的营业收入、成本费用、利润水平、投资回收期、内部收益率等财务指标）、风险评估与应对措施（全面识别项目可能面临的政治风险、法律风险、市场风险、技术风险、经营风险等，并提出相应的防范和应对策略）等内容，以充分证明投资项目的可行性和可靠性。
2. 投资意向书或协议草案（如有）：若企业已与境外合作方达成初步投资意向或签署了协议草案，需提供相关文件原件及复印件。投资意向书应明确双方的投资意向、合作方式（如股权比例、合作领域、责任分工等）、初步投资金额、预期合作期限等基本信息；协议草案则应更为详细地规定双方的权利义务、交易条款（包括但不限于资产估值、价款支付方式、交割条件、违约责任等）、争议解决机制等内容，有助于发改委了解投资项目的合作框架和具体安排，评估项目的合法性和稳定性。
3. 尽职调查报告（对于并购项目）：在境外并购投资情况下，企业需提供由机构出具的目标企业尽职调查报告原件及复印件。报告应涵盖目标企业的财务状况审计（包括资产负债情况、盈利能力、现金流状况等）、法律合规审查（审查目标企业是否存在未决诉讼、法律纠纷、知识产权侵权、税务违规等问题）、业务运营评估（分析目标企业的市场份额、客户关系、供应链稳定性、核心竞争力等）、人力资源情况（员工数量、结构、薪酬福利等）等多个方面，帮助企业全面了解目标企业的真实情况，也为发改委评估并购项目的风险和价值提供重要参考依据。
（四）资金证明材料
1. 自有资金证明：若投资资金来源于企业自有资金，需提供企业银行存款证明原件及复印件，存款证明应显示企业在银行的存款余额足以覆盖境外投资项目所需资金，并注明存款期限、银行联系方式等信息；同时提供近三年经审计的财务报表原件及复印件，以证明企业具有稳定的盈利能力和资金积累能力，自有资金来源合法合规。
2. 银行贷款材料（如有）：若投资资金部分或全部来源于银行贷款，需提供银行贷款合同原件及复印件，合同内容应明确贷款金额、贷款期限、贷款利率、贷款用途（注明用于境外投资项目）、还款方式等信息；还需提供银行的授信批复文件原件及复印件，以证明银行已批准企业的贷款申请且贷款资金可用于境外投资，确保贷款资金来源的确定性和合法性。
3. 股权融资材料（如有）：若企业通过股权融资方式筹集境外投资资金，需提供股权融资协议原件及复印件，协议应明确投资方信息、融资金额、股权比例、资金到位时间等内容；同时提供股东会决议原件及复印件（关于股权融资事项）以及投资方的营业执照副本或身份证明文件复印件，以证明股权融资的真实性、合法性以及资金来源的可靠性。
（五）其他补充材料
1. 涉及敏感国家或地区、敏感行业的项目材料：对于涉及敏感国家或地区投资的项目，企业需提供关于投资目的、必要性以及风险防范措施的详细说明报告，并根据要求提交国家安全审查相关材料，如涉及特定行业的主管部门意见或审批文件等；对于涉及敏感行业投资的项目，除提供上述常规材料外，还需按照相关行业主管部门的要求提供额外的材料和论证报告，如军事工业项目需提供国防科工局的意见，新闻传媒项目需提供宣传部或相关文化管理部门的意见等，以确保投资项目符合国家战略安全和行业监管要求。
2. 企业信用报告：可提供由第三方信用评级机构出具的企业信用报告原件及复印件，信用报告应涵盖企业的基本信用信息、信用评分、信用记录（包括是否存在逾期还款、违约纠纷等buliangjilu）等内容，有助于发改委综合评估企业的信用状况和信誉水平，判断企业在境外投资过程中的履约能力和风险承担能力。
2025 年杭州企业境外投资备案在发改委环节面临着多方面的要求和严格的材料审查。企业在筹备境外投资项目时，务必深入研究相关政策法规，准确把握发改委的备案要求，精心准备完整、详实且符合要求的备案材料。同时，企业可加强与咨询机构、律师事务所等的合作，确保备案申请工作的顺利进行，提高境外投资项目的成功率，为企业在国际市场上的拓展和发展奠定坚实基础。
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