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收购转让香港金融公司牌照,这些操作步骤必不可少

更新:2024-12-23 10:10 发布者IP:14.153.124.78 浏览:0次
收购转让香港金融公司牌照,这些操作步骤必不可少
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这些操作步骤必不可少


泰邦咨询公司主营全国各地私募基金公司注册及转让,私募公司高管人才引荐,香港1~9号牌照注册及转让,上海Q板挂牌代办等服务

收购转让香港金融公司牌照,这些操作步骤必不可少


私募基金管理人名称应当包含“私募基金管理”“创业
投资基金管理”字样,经营范围中应当包含“私募投资基金
管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”
“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字- 2 -
样收购转让香港金融公司牌照,
私募基金管理人最近 2 年每个季度末管理规模均低于
500 万元人民币的,协会在信息公示平台予以特别提示收购转让香港金融公司牌照,
前款所称金融资产,是指银行存款、股票、期货、债券、
基金份额、资产管理产品等


拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的,应当根据协会的要求及
时补正,或者作出解释说明或者补充、修改
第五十二条 私募基金管理人应当建立健全利益冲突
识别、防范和处理制度,明确利益冲突的审查机制、处理原
则和方法,避免因利益冲突处理不当出现利益输送或者谋取
不正当利益的行为(六)有符合要求的信息技术系统、安全防范设施、与
私募基金管理业务有关的其它设施和独立的营业场所;
(七)有符合要求的内部治理结构、利益冲突防范问责
机制以及保障合规风控独立、有效履行职责的制度等;
(八)法律、行政法规和证监会规定的其他要求
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人
员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当
以所在机构的名义从事私募基金业务活动,不得在其他营利
性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另
有规定的,从其规定
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的,私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告

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私募基金自清算开始之
日起不得以私募基金名义新增募集、投资等与清算无关的经
营活动收购转让香港金融公司牌照,
第二十四条 有下列情形之一的,协会中止办理私募基
金管理人登记,并说明理由:
(一)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关
立案调查,或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、
检查,尚未结案;
(二)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大、仲裁
等法律风险,或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大
内部,尚未消除或者解决;
(三)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情,
尚未消除;
(四)证监会及其派出机构要求协会中止办理;
(五)提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏14
的信息、材料,通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理
为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务,相
关情况尚在核实;
(六)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形收购转让香港金融公司牌照,
第十章 附则- 38 -
第七十九条 过渡期自本办法施行之日起算



第三十六条 全体投资者组成的基金份额持有人大会
或者全体投资者认可的决策机制行使下列职权:
(一)决定私募基金扩募或者延长基金合同期限;
(二)决定更换私募基金管理人、私募基金托管人;
(三)决定修改基金合同的重要内容或提前终止基金合
同;
(四)基金合同约定的其他职权收购转让香港金融公司牌照,- 36 -
第七十三条 基金业协会应当建立投诉处理机制,受理
投资者投诉,进行调解收购转让香港金融公司牌照,
第十八条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私
募基金管理人的,应当建立与所控制的私募基金管理人的管
理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系,在保
障私募基金管理人自主经营的前提下,加强对私募基金管理
人的合规监督、检查


私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构
及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协
会自律规则的,基金业协会应当视情节轻重,采取自律管理
措施、纪律处分措施
第四十七条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当
结合风险特征和程度对私募基金划分风险等级,根据投资者
的风险识别能力和风险承担能力匹配不同风险等级的私募
基金收购转让香港金融公司牌照,投资项目材料应当完整体现尽职调查、 投资决策、确权、项目退出等各个环节, 包括但不限于签章齐全的尽职调查报告(应当 有原任职机构公章)、投决会决议(应当有原 任职机构公章)、投资标的确权材料、股

特此通知
第二十五条 有下列情形之一的,协会终止办理私募基
金管理人登记,退回登记材料并说明理由:
(一)主动申请撤回登记;
(二)依法解散、注销,依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产;
(三)自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正,或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改;
(四)被中止办理超过 12 个月仍未恢复;
(五)证监会及其派出机构要求协会终止办理;
(六)提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料,通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务;
(七)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险;
(八)未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动,法律、行政法规另有规定的除外;
(九)不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性者不能准确认识私募基金风险的表述;
(五)直接或者间接向投资者承诺保本保收益,包括投
资本金不受损失、固定比例损失或者承诺收益等情形;
(六)宣传推介材料有记载、误导性陈述或者重大
遗漏;
(七)以登记备案、金融机构托管、出资、第三方
回购担保等名义进行误导性宣传推介;
(八)使用私募基金财产支付资金募集过程中的费用;
(九)法律、行政法规和证监会禁止的其他行为


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