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第五十五条 私募基金下列信息发生变更的,私募基金
管理人应当自变更之日起 10 个工作日内,向协会履行变更
手续:
(一)基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、
投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项;
(二)私募基金类型;
(三)私募基金管理人、私募基金托管人;
(四)负责份额登记、估值、信息技术服务等业务的基
金服务机构;
(五)影响基金运行和投资者利益的其他重大事项收购转让香港金融公司牌照,
以合伙企业、契约等非法人形式投资私募基金的,除另
有规定外私募基金管理人、基金销售机构应当穿透核查最终
投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数收购转让香港金融公司牌照,
第五十条 私募基金管理人、私募基金销售机构及其从
业人员在募集过程中不得有下列行为:
(一)《私募条例》第二十条规定的行为;
(二)为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投
资者要求的便利;
(三)向不特定对象宣传推介,通过设置特定对象确定
程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推
介的除外;
(四)使用安全、高收益、预期收益率等可能导致投资
建立健全投资者尽职调查等方面的内部控制制度,充分、及
时了解投资者的资金来源、资产负债情况、投资经历、风险
偏好、诚信状况等信息,采取必要手段进行核查验证,确保
投资者符合本办法规定
第二十四条 有下列情形之一的,协会中止办理私募基
金管理人登记,并说明理由:
(一)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关
立案调查,或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、
检查,尚未结案;
(二)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大、仲裁
等法律风险,或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大
内部,尚未消除或者解决;
(三)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情,
尚未消除;
(四)证监会及其派出机构要求协会中止办理;
(五)提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏14
的信息、材料,通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理
为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务,相
关情况尚在核实;
(六)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第五十六条 基金合同中应当约定出现下列情形时合
同终止:
(一)基金合同存续期届满且不展期;
(二)基金份额持有人大会或者全体投资者认可的决策
机制决定终止;
(三)基金合同约定的其他情形
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表等重大事项发生
变更的,应当按照要求及时向基金业协会履行变更登记手
续
第十五条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理
人,不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普
通合伙人或者主要出资人:(四)因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募8
基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人,自被
注销登记之日起未逾 3 年;
(五)存在重大经营风险或者出现重大风险事件;
(六)从事的业务与私募基金管理存在利益冲突;
(七)有重大不良信用记录尚未修复;
(八)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第六十六条 证监会对创业投资基金实施区别于
其他私募基金的差异化监督管理:
(一)支持长期资金投资于创业投资基金;
(二)支持创业投资基金采取优先股、可转股债权等多
种方式开展股权投资;
(三)对投资符合国家规定的创业投资基金适用差异化
解禁期、减持节奏、实物分配、份额转让等便利化退出方式;
(四)制定差异化信息披露、信息报送和现场检查安排;
(五)证监会规定的其他差异化安排
分级私募基金的同级份额享有同等权
益,承担同等风险,私募基金产生投资收益或者出现投资亏
损时,全体投资者均应当享有收益或者承担亏损收购转让香港金融公司牌照,私募基金管理人应当于登
记完成之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告收购转让香港金融公司牌照, 2.私募股权、创业投资基金管理人如第九条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理人
的股东、合伙人、实际控制人:
(一)未以合法自有资金出资,以委托资金、债务资金
等非自有资金出资,违规通过委托他人或者接受他人委托方
式持有股权、财产份额,存在循环出资、交叉持股、结构复
杂等情形,隐瞒关联关系;
(二)治理结构不健全,运作不规范、不稳定,不具备
良好的财务状况,资产负债和杠杆比例不适当,不具有与私
募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力;
(三)控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、
管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验,或者
相关经验不足 5 年;
(四)控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资
人在非关联私募基金管理人任职,或者最近 5 年从事过冲突
业务;
(五)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第二十八条 私募股权投资基金是指将主要基金财产
投资于未上市公司股权、不动产项目公司股权、上市公司非
公开发行或交易的股票、合伙企业份额、私募股权投资基金
份额以及符合证监会规定的其他投资标的的私募基金收购转让香港金融公司牌照,
第七十条 基金业协会应当建立私募基金登记备案、信
息备份、从业人员管理等信息系统与证监会及其派出机
构的共享机制收购转让香港金融公司牌照,
有境外实际控制人的私募证券基金管理人,该境外实际
控制人应当符合前款第二项、第三项的要求
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的,私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告
第四十二条 下列投资者视为合格投资者:基金;
(四)社会保障基金、基本养老基金、年金基金等
养老基金,慈善基金等社会公益基金;
(五)合格境外投资者;
(六)资金或者符合条件的资金参与设立的基
金;
(七)证监会规定的其他投资者收购转让香港金融公司牌照,
私募基金管理人的实际控制人为自然人的,除另有规定
外应当担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员,
或者执行事务合伙人或其委派代表
第二十三条 协会自私募基金管理人登记材料齐备之日
起 20 个工作日内办结登记手续
第六十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构及其从业人员向投资者披露信息,不得有下列
行为:
(一)《私募条例》第三十二条规定的行为;
(二)直接或者间接承诺预期收益率,限定损失金额、
金业协会报送清算报告,因私募基金财产流动性受限等原因
延期清算的,应当及时向基金业协会报告
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更新:2024-12-23 10:10 发布者IP:14.153.124.78 浏览:0次详细
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