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第五十七条 私募基金合同终止的，私募基字样，经
营范围中应当包含“从事私募基金投资活动”等体现私募基
金特点的字样，法律、行政法规和本办法另有规定的除外香港金融公司牌照149号，
第七十二条 私募基金管理人有下列情形之一的，协会
予以公示，提示风险：
（一）私募基金管理人的登记备案信息发生变更，未按
规定及时向协会履行变更手续；
（二）私募基金运作、信息报送和信息披露出现异常；
（三）处于协会无法取得有效联系的失联状态；
（四）按照本办法第七十三条、第七十四条的规定被要
求出具专项法律意见书；
（五）被证监会及其派出机构处以或者采
取应予公开的行政监管措施；
（六）被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；
（七）证监会、协会规定的其他情形香港金融公司牌照149号，
第四十六条 私募基金管理人应当履行投资者适当性
（一）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的
机构，包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、
期货公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、公司、
资产管理公司、金融资产投资公司、信托公司、财务公
司及证监会规定的其他机构；
（二）本条第（一）项规定机构依法发行的资产管理产
品；
（三）在基金业协会登记备案的私募基金管理人、私募
第二十五条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基
金管理人登记，退回登记材料并说明理由：
（一）主动申请撤回登记；
（二）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产；
（三）自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改；
（四）被中止办理超过 12 个月仍未恢复；
（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；
（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；
（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；
（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动，法律、行政法规另有规定的除外；
（九）不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性开放式私募基金不得进行份额分
级申请机构补正材料的时间不计入办理时限
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风
险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证
内部控制健全、有效- 37 -
第七十六条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反《证券投资基金法》《私募条例》的，依法应予
的，依照有关规定予以处罚
私募基金管理人应当建立健全信息披露管理制度，按照
规定和基金合同约定向投资者披露下列信息：
（一）私募基金资产净值、份额变动、申购赎回情况以- 31 -
及投资者权益；
（二）私募基金投资运作情况；
（三）私募基金底层资产情况，通过公募证券投资基金
以外的资产管理产品或者其他私募基金投资的，应当穿透披
露最终底层资产；
（四）私募基金财务状况；
（五）投资收益分配情况；
（六）私募基金承担的费用和业绩报酬，业绩报酬的提
取频次；
（七）关联交易及其他可能存在的利益冲突情况；
（八）证监会规定和基金合同约定的可能影响投资
者合法权益的其他信息香港金融公司牌照149号，
私募基金管理人应当确保在登记备案电子系统中填报
的邮寄地址、传真地址、电话号码、电子邮箱等联系方式和
送达地址真实、有效和及时更新，并承担证监会及其派
出机构、协会按照上述联系方式无法取得有效联系的相应后
果香港金融公司牌照149号，
已登记管理人自主申请注册名称或经营范围变更，工
商变更之日在 2021 年 1 月 8 日后的，应当符合《规定》第三条
的要求
私募基金募集完毕是指投资者已签署基金合同并认缴
完毕，且均已完成首期实缴出资，单个投资者首期实缴金额
和私募基金实缴规模不得低于本办法要求，国家另有规定的
除外香港金融公司牌照149号，
基金业协会应当定期向证监会报送私募基金管理
人和私募基金的汇总分析报告，及时提供私募基金统计监测
数据、违法违规以及证监会日常监管需要的其他信息香港金融公司牌照149号，
第十四条 在境内开展私募证券基金业务且外资持股比
例合计不低于 25%的私募基金管理人，还应当持续符合下列
要求：
（一）私募证券基金管理人为在境内设立的公司；7
（二）境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准
或者许可的金融机构，且所在国家或者地区的证券监管机构
已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券
监管合作谅解备忘录；
（三）私募证券基金管理人及其境外股东最近 3 年没有
受到监管机构和机关的重大处罚；
（四）资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符
合国家外汇管理部门的相关规定；
（五）在境内从事证券及期货交易，应当独立进行投资
决策，不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令，
证监会另有规定的除外；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
要求
等进行抽查
第四十条 私募基金的合格投资者是指达到规定的资
产规模或者收入水平，具备相应风险识别能力和风险承担能
力，投资于单只私募基金不低于规定金额的自然人、法人或
者其他组织，且符合下列条件之一：
（一）具有两年以上投资经历，且满足下列条件之一的
自然人：家庭金融资产不低于 500 万元，家庭金融净资产不
低于 300 万元，或者近三年本人年均收入不低于 40 万元；
（二）净资产不低于 1000 万元的法人或者其他组织香港金融公司牌照149号，存在拟投 项目并已和相关企业签订项目协议的，可提交 拟投资项目投资协议或合作意向书、拟担任政 府引导基金的管理人的相关文件等高级管理人员应当持续符合本办法的相
关任职要求，原高级管理人员离职后，私募基金管理人应当
按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人
员代为履职，并在 6 个月内聘任符合岗位要求的高级管理人
员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转
第五十五条 私募基金份额进行分级的，名称中应当包
含“结构化”、“分级”等字样，分级比例应当符合证
监会和基金业协会的规定
