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第五十四条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、
普通合伙人发生变更但未在协会完成变更手续的，私募基金
管理人应当审慎开展新增业务；期间募集资金的，应当向投
资者揭示变更情况，以及可能存在无法完成变更登记和基金
备案手续的合规风险香港金融牌照149号收购，投资者应当以真
实身份和自有资金购买私募基金，确保投资资金来源合法，16
不得非法汇集他人资金进行投资香港金融牌照149号收购，第四章 合格投资者
第三十九条 私募基金应当向合格投资者募集或者转
让，任一时点单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证
券投资基金法》《公》《合伙企业法》等法律规定的人
数
私募基金管理人应当于登
记完成之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告
私募基金无法正常终止的，私募基金管理人、私募基金
第十六条 私募基金管理人使用自有资金投资其所管
理的或者关联方所管理的私募基金，应当与其他投资者所持
的同等份额享有同等权益、承担同等风险
私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离
自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采
取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防
范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送
第六十四条 私募基金管理人、私募基金托管人及私募
基金销售机构等私募基金服务机构应当制作并妥善保存私
募基金投资决策、交易，投资者尽职调查和投资者适当性管
理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自私募基金清算
结束之日起不得少于 20 年
第五十七条 基金合同终止的，私募基金管理人应当在
发生终止情形之日起 5 个工作日之内组织对私募基金财产进
行清算，基金合同另有约定的除外香港金融牌照149号收购，
协会可以采取要求书面解释说明、当面约谈七）本办法所称的“以上”“届满”，包括本数；所42
称的“超过”“以外”，不包括本数香港金融牌照149号收购， 3.应急预案制度：申请机构应当建立突发事件 处理预案，对严重损害投资者利益、影响正常 经营或者可能引发系统性风险的突发事件的处 理机制作出明确安排
基金合同应当基于主要投资方向和资产类别将私
募基金明确为私募股权投资基金、私募证券投资基金、母基
金以及证监会规定的其他基金类型香港金融牌照149号收购，
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构
及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协
会自律规则的，基金业协会应当视情节轻重，采取自律管理
措施、纪律处分措施香港金融牌照149号收购，
协会根据私募基金管理人的业务开展情况、投资管理能
力、内部治理情况和合规风控水平，对私募基金管理人实施
分类管理和差异化自律管理
基金业协会应当对私募基金管理人填报或者报送的相
关信息、投资运作情况基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，检查私
募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从
业人员的执业行为但是，符合本条第
（一）（四）（五）项规定的，不再穿透核查最终投资者或
者合并计算人数；符合本条第（二）（三）项规定的，不合
并计算投资者人数，但私募基金管理人或者私募基金销售机
构应当有效识别私募基金的实际投资者与最终资金来源香港金融牌照149号收购，存在拟投 项目并已和相关企业签订项目协议的，可提交 拟投资项目投资协议或合作意向书、拟担任政 府引导基金的管理人的相关文件等
第二十五条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基
金管理人登记，退回登记材料并说明理由：
（一）主动申请撤回登记；
（二）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产；
（三）自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改；
（四）被中止办理超过 12 个月仍未恢复；
（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；
（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；
（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；
（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动，法律、行政法规另有规定的除外；
（九）不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性
第六章 投资运作、退出和信息披露
第五十一条 私募基金管理人应当按照规定和基金合
同约定，对私募基金进行有效投后管理，及时了解投资对象
的运营和财务状况，督促投资对象按照规定和投资协议约定
运用资金，及时采取有效方式切实维护私募基金财产安全
