泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条
第四条 私募基金财产独立于私募基金管理人、私募基香港金融牌照149号收购，
第四十条 协会自备案材料齐备之日起 20 个工作日内为
私募基金办结备案手续香港金融牌照149号收购，
资金募集或者募集资金，是指为投资者开立私募基金交
易账户、宣传推介私募基金、办理私募基金份额申购、赎回
及提供私募基金交易账户信息查询等活动
律师事务所、会计师事务所接受委托为私募基金管理人
履行登记手续出具法律意见书、审计报告等文件，应当恪尽
职守、勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务，保证其出具文向证监会及其派出机构或者其他相关单位征询意见、公
开问询等方式对登记信息、材料进行核查；对存在复杂、新
型或者涉及政策、规则理解和适用等重大疑难问题的，协会
可以采取商请有关部门指导、组织专家会商等方式进行研判- 27 -
第五十三条 私募基金管理人应当建立健全关联交易
管理制度，基金合同应当按照《私募条例》第二十八条、《企
业会计准则》明确约定关联交易的认定标准、定价方法、决
策程序、信息披露等内容
第十条 自申请机构登记材料齐备后 20 个工作日内，基
金业协会应当通过公示私募基金管理人的名称、经营范围等
相关信息的方式，办结私募基金管理人登记和变更登记手
续
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人
所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更
登记之日起 3 年内不得转让，但有下列情形之一的除外：
（一）股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更；
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分
措施，自被撤销之日起未逾 3 年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、
实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾 3 年；
第七十条 基金业协会应当建立私募基金登记备案、信
息备份、从业人员管理等信息系统与证监会及其派出机
构的共享机制
第五十五条 私募基金份额进行分级的，名称中应当包
含“结构化”、“分级”等字样，分级比例应当符合证
监会和基金业协会的规定香港金融牌照149号收购，高级管理人员应当持续符合本办法的相
关任职要求，原高级管理人员离职后，私募基金管理人应当
按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人
员代为履职，并在 6 个月内聘任符合岗位要求的高级管理人
员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转香港金融牌照149号收购，
第八十一条 证券公司、基金管理公司、期货公司及其
子公司从事私募基金业务适用本办法第三条、第四条、第五
条和第六条规定
任何单位和个人不得通过将同一资产进行拆分，
第三十三条 私募基金管理人应当自私募基金募集完
毕之日起 20 个工作日内，依法向基金业协会报送下列材料，
办理备案：
（一）《私募条例》第二十二条规定的材料；
（二）招募说明书；
（三）风险揭示书以及投资者适当性相关文件材料；香港金融牌照149号收购，
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构
及其他私募基金服务机构，应当按照证监会及其派出机
构、基金业协会的要求报送相关材料香港金融牌照149号收购，
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营
管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管
理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；不得在其
他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管
理人另有规定的，从其规定
第八章 行业自律- 34 -
第六十八条 基金业协会应当建立私募基金登记备案
管理及从业人员管理系统，公开私募基金登记备案的具体标
准、流程、结果，公示从业人员诚信信息第四章 合格投资者
第三十九条 私募基金应当向合格投资者募集或者转
让，任一时点单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证
券投资基金法》《公》《合伙企业法》等法律规定的人
数香港金融牌照149号收购，《私募- 39 -关于适用证监会《关于加强私募投资基金监管的若
干规定》有关事项的通知
各私募基金管理人：
为进一步加强私募基金监管，提升行业规范发展水平，保护
投资者及相关当事人合法权益，根据证监会发布的《关于加强
私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71 号，
以下简称《规定》)有关要求，现就《规定》第三条、第六条第
三款有关适用问题通知如下：
一、自 2021 年 1 月 8 日起首次提交管理人登记申请的机
构，应当按照《规定》第三条的要求，在名称中标明“私募基
金”“私募基金管理”“创业投资”字样，在经营范围中标明
“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权
投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基
金特点的字样
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、
修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间，不计入
办理时限
第六章 投资运作、退出和信息披露
第五十一条 私募基金管理人应当按照规定和基金合
同约定，对私募基金进行有效投后管理，及时了解投资对象
的运营和财务状况，督促投资对象按照规定和投资协议约定
运用资金，及时采取有效方式切实维护私募基金财产安全
