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私募基金管理人、私募基金托管人因私募基金财产的管
理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入私募基金
财产香港金融公司牌照149号，
有下列情形之一的，私募基金管理人应当通过风险揭示
书向投资者进行特别提示：
（一）基金财产不进行托管；
（二）私募基金管理人与基金销售机构存在关联关系；
（三）私募基金投资涉及关联交易；
（四）私募基金通过特殊目的载体投向投资标的；
（五）基金财产在境外进行投资；
（六）私募基金存在分级安排或者其他复杂结构，或者
涉及重大无先例事项；
（七）私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场
外衍生品标的，或者流动性较低的标的；华人民共和国公》《中华人民共和国合伙企业
法》等法律法规的规定，及时采取要求被投企业更新股东名20
册、向登记机关办理登记或者变更登记等合法合规方式进行
投资确权香港金融公司牌照149号，
任何单位和个人不得通过将私募基金份额进行拆分或
者转让，或者通过为单一标的设立多只私募基金等方式，以
降低合格投资者标准或者突破法律规定的人数限制
第二十三条 协会自私募基金管理人登记材料齐备之日
起 20 个工作日内办结登记手续
第六十条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基
金服务机构应当按照规定和基金合同约定，向投资者披露信
息，向证监会及其派出机构、基金业协会报送信息，并
保证所披露和报送的信息的真实、准确、完整、及时
第十五条 私募基金管理人为本办法第四十二条第
（二）项规定的资产管理产品提供证券投资顾问服务业务
的，应当签订投资顾问服务合同，并履行下列职责：
（一）按照投资顾问服务合同约定的投资目标和策略向
委托人提出投资建议，不得直接执行投资指令；
（二）公平对待其管理的私募基金和担任投资顾问的产
品；
（三）建立利益冲突防范机制，防范自主管理产品与投
资顾问产品、自有资金投资之间的利益冲突和利益输送；
（四）制定明确的投资建议的决策流程，并对投资建议
相关材料进行记录并保存；
（五）证监会规定和投资顾问合同约定的其他职
责
私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离
自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采
取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防
范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送（三）夸大或者片面宣传私募基金管理人、基金经理或
者私募基金的过往业绩；
（四）恶意诋毁、贬低其他私募基金管理人、私募基金
托管人、私募基金销售机构或者其他私募基金；
（五）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为
第五十七条 基金合同终止的，私募基金管理人应当在
发生终止情形之日起 5 个工作日之内组织对私募基金财产进
行清算，基金合同另有约定的除外香港金融公司牌照149号，拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改香港金融公司牌照149号，
第八十条 私募基金管理人在境外开展私募基金业务
活动，所在国家或者地区的证券监管机构已与证监会或
者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘
录，并应当符合国家外汇管理、跨境投资等规定
私募基金应当坚持专业化运作原则，具有明确、合法的
投资方向香港金融公司牌照149号，
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构
及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协
会自律规则的，基金业协会应当视情节轻重，采取自律管理
措施、纪律处分措施香港金融公司牌照149号，
控股股东、实际控制人应当合理区分各私募基金管理人
的业务范围，并就业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交
易管理和防范利益冲突等内控制度作出合理有效安排
基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息保
密，除法律、行政法规和证监会另有规定外，不得对外
提供投资于下列私募基
金的，单个投资者实缴金额不低于 500 万元：
（一）不动产私募基金；
（二）主要投资单一标的、境外资产、场外衍生品等情
形的私募基金；
（三）未托管的私募基金；
（四）由私募基金销售机构销售的私募股权投资基金；
（五）证监会规定的其他情形香港金融公司牌照149号，
四、根据《规定》第六条第三款规定，私募基金管理人不得
管理未备案的私募基金
协会通过对私募基金管理人的基本信息、办理
进度和办理结果等信息进行公示
第五十二条 私募基金管理人应当建立健全利益冲突
识别、防范和处理制度，明确利益冲突的审查机制、处理原
则和方法，避免因利益冲突处理不当出现利益输送或者谋取
不正当利益的行为
