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私募基金管理人、私募基金托管人因依法解散、被依法
撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,私募基金财产
不属于其清算财产香港金融牌照149号收购,
拟登记机构因前款第九项规定的情形被终止办理私募
基金管理人登记,再次提请办理登记又因前款第九项规定的
情形被终止办理的,自被再次终止办理之日起 6 个月内不得
再提请办理私募基金管理人登记香港金融牌照149号收购,第四章 合格投资者
第三十九条 私募基金应当向合格投资者募集或者转
让,任一时点单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证
券投资基金法》《公》《合伙企业法》等法律规定的人
数
前款所列情形消失后,拟登记机构可以提请恢复办理私
募基金管理人登记,办理时限自恢复之日起继续计算
第五十二条 私募基金管理人应当建立健全利益冲突
识别、防范和处理制度,明确利益冲突的审查机制、处理原
则和方法,避免因利益冲突处理不当出现利益输送或者谋取
不正当利益的行为
未经登记,任何单位或者个人不得使用“私募基金”“私
募基金管理”“创业投资基金”字样或者近似名称进行资金
募集、投资管理等私募基金业务活动,法注册地的证监会派出机构报告
有境外实际控制人的私募证券基金管理人,该境外实际
控制人应当符合前款第二项、第三项的要求发现违法违规的,基金业协会应当及
时报告证监会,同时抄送私募基金管理人注册地证
监会派出机构
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私募基金无法正常终止的,私募基金管理人、私募基金香港金融牌照149号收购,
私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前,不
得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管
理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负
责人香港金融牌照149号收购,
私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其
委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管
理人员应当具有 5 年以上证券、基金、期货投资管理等相关
工作经验
除分红、项目退
出后减资、投资者减少认缴出资、基金份额转让等情形外,
封闭运作期间不得办理退出香港金融牌照149号收购,
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构
及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协
会自律规则的,基金业协会应当视情节轻重,采取自律管理
措施、纪律处分措施香港金融牌照149号收购,
第十五条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理
人,不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普
通合伙人或者主要出资人:(四)因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募8
基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人,自被
注销登记之日起未逾 3 年;
(五)存在重大经营风险或者出现重大风险事件;
(六)从事的业务与私募基金管理存在利益冲突;
(七)有重大不良信用记录尚未修复;
(八)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第七十二条 私募基金管理人存在下列情形的,基金业
协会可以暂停其私募基金备案,并向证监会及其派出机
构报送相关信息:
(一)私募基金管理人及其控股股东、普通合伙人、实
际控制人受到刑事处罚的;
(二)私募基金管理人及其控股股东、普通合伙人、实
际控制人被金融监管部门给予,情节严重的;
(三)拒绝、阻碍监管人员依法行使监督检查、调查职
权,情节严重的;
(四)被采取行政监管措施未按期整改且情节严重的;
(五)未按照规定报送信息,情节严重的;
(六)证监会和基金业协会规定的其他情形
私募基金管理人、私募基金销售机构向投资者提供的招
募说明书信息应当与基金合同中的内容一致,但私募基金管
理人在基金合同中作出特别说明并由投资者逐一确认的除
外香港金融牌照149号收购,
已登记管理人自主申请注册名称或经营范围变更,工
商变更之日在 2021 年 1 月 8 日后的,应当符合《规定》第三条
的要求
私募基金管理人应当确保在登记备案电子系统中填报
的邮寄地址、传真地址、电话号码、电子邮箱等联系方式和
送达地址真实、有效和及时更新,并承担证监会及其派
出机构、协会按照上述联系方式无法取得有效联系的相应后
果开放式私募基金不得进行份额分
级