泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条
私募基金管理人名称应当包含“私募基金管理”“创业
投资基金管理”字样，经营范围中应当包含“私募投资基金
管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”
“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字- 2 -
样香港金融牌照149号转让
私募基金管理人、基金销售机构应当按照规定核实投资
者对基金的出资金额与其出资能力相匹配香港金融牌照149号转让
第四十条 私募基金的合格投资者是指达到规定的资
产规模或者收入水平，具备相应风险识别能力和风险承担能
力，投资于单只私募基金不低于规定金额的自然人、法人或
者其他组织，且符合下列条件之一：
（一）具有两年以上投资经历，且满足下列条件之一的
自然人：家庭金融资产不低于 500 万元，家庭金融净资产不
低于 300 万元，或者近三年本人年均收入不低于 40 万元；
（二）净资产不低于 1000 万元的法人或者其他组织
第二十二条 私募基金管理人应当在开展基金募集、投
资管理等私募基金业务活动前，向协会报送以下基本信息和
材料，履行登记手续：
（一）统一社会信用代码等主体资格证明材料；
（二）公司章程或者合伙协议；
（三）实缴资本、财务状况的文件材料；
（四）股东、合伙人、实际控制人、法定代表人、高级
管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的基本信息、诚信12
信息和相关投资能力、经验等材料；
（五）股东、合伙人、实际控制人相关受益所有人信息；
（六）分支机构、子公司以及其他关联方的基本信息；
（七）资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业
务规范和制度文件；
（八）经证监会备案的会计师事务所审计的财务报
告和经证监会备案的律师事务所出具的法律意见书；
（九）保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、
自律管理规定，以及对规定事项的合法性、真实性、有效性
负责的信用承诺书；
（十）证监会、协会规定的其他信息和材料者不能准确认识私募基金风险的表述；
（五）直接或者间接向投资者承诺保本保收益，包括投
资本金不受损失、固定比例损失或者承诺收益等情形；
（六）宣传推介材料有记载、误导性陈述或者重大
遗漏；
（七）以登记备案、金融机构托管、出资、第三方
回购担保等名义进行误导性宣传推介；
（八）使用私募基金财产支付资金募集过程中的费用；
（九）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表等重大事项发生
变更的，应当按照要求及时向基金业协会履行变更登记手
续
私募基金管理人开展投资顾问业务，应当符合证监
会和协会的要求
第六十七条 基金业协会设置专门工作安排，在登记备
案、事项变更、信息报送等方面对创业投资基金实施差异化
自律管理和行业服务
私募基金管理人运用私募基金财产从事关联交易的，应
当遵守法律、行政法规、证监会的规定和基金合同约定，
防范利益输送和利益冲突香港金融牌照149号转让
律师事务所、会计师事务所接受委托为私募基金管理人
履行登记手续出具法律意见书、审计报告等文件，应当恪尽
职守、勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务，保证其出具文向证监会及其派出机构或者其他相关单位征询意见、公
开问询等方式对登记信息、材料进行核查；对存在复杂、新
型或者涉及政策、规则理解和适用等重大疑难问题的，协会
可以采取商请有关部门指导、组织专家会商等方式进行研判香港金融牌照149号转让 私募证券投资基金管理人应当按照《登记指引 3 号》第七条、第十一条规定提交符合要求的投 资业绩材料： 1.负责投资管理的高级管理人员应当提交最近 10 年内连续 24 个月以上的投资业绩材料，单只 产品或者单个账户的管理规模持续不低于 2000 万元人民币
私募基金募集完毕是指投资者已签署基金合同并认缴
完毕，且均已完成首期实缴出资，单个投资者首期实缴金额
和私募基金实缴规模不得低于本办法要求，国家另有规定的
除外香港金融牌照149号转让
基金业协会应当对私募基金管理人填报或者报送的相
关信息、投资运作情况基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，检查私
募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从
业人员的执业行为香港金融牌照149号转让
第十四条 在境内开展私募证券基金业务且外资持股比
例合计不低于 25%的私募基金管理人，还应当持续符合下列
要求：
（一）私募证券基金管理人为在境内设立的公司；7
（二）境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准
或者许可的金融机构，且所在国家或者地区的证券监管机构
已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券
监管合作谅解备忘录；
（三）私募证券基金管理人及其境外股东最近 3 年没有
受到监管机构和机关的重大处罚；
（四）资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符
合国家外汇管理部门的相关规定；
（五）在境内从事证券及期货交易，应当独立进行投资
决策，不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令，
证监会另有规定的除外；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
要求
基金业协会应当对私募基金管理人填报或者报送的相
关信息、投资运作情况基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，检查私
募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从
业人员的执业行为
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者
的资金直接或者间接投资于私募基金的，负责募集的私募基
金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查投资者是否
为合格投资者，并合并计算投资者人数香港金融牌照149号转让其中，主 导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策 等工作
第二十四条 有下列情形之一的，协会中止办理私募基
金管理人登记，并说明理由：
（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关
立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、
检查，尚未结案；
（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大、仲裁
等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大
内部，尚未消除或者解决；
（三）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情，
尚未消除；
（四）证监会及其派出机构要求协会中止办理；
（五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏14
的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理
为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相
关情况尚在核实；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形分级私募基金的同级份额享有同等权
益，承担同等风险，私募基金产生投资收益或者出现投资亏
损时，全体投资者均应当享有收益或者承担亏损
