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第五条 证监会及其派出机构依照法律、行政法
规、本办法和证监会的其他规定，对私募基金业务活动
实施监督管理办理申请香港金融牌照149号，
第七十四条 私募基金管理人出现重大经营风险，严重定外，不得低于合格投资
者的出资要求办理申请香港金融牌照149号，
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者
的资金直接或者间接投资于私募基金的，负责募集的私募基
金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查投资者是否
为合格投资者，并合并计算投资者人数
第二十三条 协会自私募基金管理人登记材料齐备之日
起 20 个工作日内办结登记手续
第五十五条 私募基金份额进行分级的，名称中应当包
含“结构化”、“分级”等字样，分级比例应当符合证
监会和基金业协会的规定为
管理私募基金财产必须设立子公司的，私募基金管理人应当
将子公司纳入统一合规风控管理，并及时向基金业协会和注- 11 -
册地、设立机构所在地证监会派出机构报告
第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理
人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普
通合伙人或者主要出资人：（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募8
基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被
注销登记之日起未逾 3 年；
（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；
（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
（七）有重大不良信用记录尚未修复；
（八）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的，私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告
第六十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构及其从业人员向投资者披露信息，不得有下列
行为：
（一）《私募条例》第三十二条规定的行为；
（二）直接或者间接承诺预期收益率，限定损失金额、
金业协会报送清算报告，因私募基金财产流动性受限等原因
延期清算的，应当及时向基金业协会报告办理申请香港金融牌照149号，
第二十四条 有下列情形之一的，协会中止办理私募基
金管理人登记，并说明理由：
（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关
立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、
检查，尚未结案；
（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大、仲裁
等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大
内部，尚未消除或者解决；
（三）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情，
尚未消除；
（四）证监会及其派出机构要求协会中止办理；
（五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏14
的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理
为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相
关情况尚在核实；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形办理申请香港金融牌照149号，
四、根据《规定》第六条第三款规定，私募基金管理人不得
管理未备案的私募基金
私募基金应当坚持专业化运作原则，具有明确、合法的
投资方向办理申请香港金融牌照149号，
第七十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服务机构及其从业人员应当接受基金业协会自律管理办理申请香港金融牌照149号，
第十九条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，
主营业务清晰，基金投资活动与私募基金管理人登记类型相
一致，除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募
基金管理业务
第七十五条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反法律、行政法规、本办法及证监会其他规定的，
证监会及其派出机构可以采取下列行政监管措施：
（一）责令改正；
（二）监管谈话；
（三）出具警示函；
（四）《私募条例》第四十二条规定的措施；
（五）法律、行政法规和证监会规定的其他措施第四章 合格投资者
第三十九条 私募基金应当向合格投资者募集或者转
让，任一时点单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证
券投资基金法》《公》《合伙企业法》等法律规定的人
数办理申请香港金融牌照149号，申请机构的 关联方从事、融资租赁、商业保理、 融资担保、互联网金融、典当等冲突业务的，的法定代表人、高级管理人员、执行事务 合伙人或其委派代表是否存在《登记指引 3 号》 第三条规定的协会加强核查的情形，如有涉及， 请说明具体情况，并提交相关部门的文书、文 件或公示信息等材料
第二十三条 协会自私募基金管理人登记材料齐备之日
起 20 个工作日内办结登记手续
私募基金无法正常终止的，私募基金管理人、私募基金