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第五条 证监会及其派出机构依照法律、行政法
规、本办法和证监会的其他规定，对私募基金业务活动
实施监督管理办理申请香港金融牌照149号，
私募基金管理人最近 2 年每个季度末管理规模均低于
500 万元人民币的，协会在信息公示平台予以特别提示办理申请香港金融牌照149号，
第四十条 私募基金的合格投资者是指达到规定的资
产规模或者收入水平，具备相应风险识别能力和风险承担能
力，投资于单只私募基金不低于规定金额的自然人、法人或
者其他组织，且符合下列条件之一：
（一）具有两年以上投资经历，且满足下列条件之一的
自然人：家庭金融资产不低于 500 万元，家庭金融净资产不
低于 300 万元，或者近三年本人年均收入不低于 40 万元；
（二）净资产不低于 1000 万元的法人或者其他组织
（二）股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主
体之间进行转让；
（三）私募基金管理人实施员工股权激励，但未改变实
际控制人地位；
（四）因继承等法定原因取得股权或者财产份额；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第五十五条 私募基金份额进行分级的，名称中应当包
含“结构化”、“分级”等字样，分级比例应当符合证
监会和基金业协会的规定
未经登记，任何单位或者个人不得使用“私募基金”“私
募基金管理”“创业投资基金”字样或者近似名称进行资金
募集、投资管理等私募基金业务活动，法注册地的证监会派出机构报告
有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际
控制人应当符合前款第二项、第三项的要求
基金业协会应当定期向证监会报送私募基金管理
人和私募基金的汇总分析报告，及时提供私募基金统计监测
数据、违法违规以及证监会日常监管需要的其他信息
母基金不计入投资层级，具体办法由中
国证监会另行规定办理申请香港金融牌照149号，拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改办理申请香港金融牌照149号，逾期仍未完成整改的管理人，在整改完成前，协会
将暂停办理其私募基金备案
私募基金管理人不得管理运作未
备案的私募基金办理申请香港金融牌照149号，
基金业协会应当定期向证监会报送私募基金管理
人和私募基金的汇总分析报告，及时提供私募基金统计监测
数据、违法违规以及证监会日常监管需要的其他信息办理申请香港金融牌照149号，
第二十条 私募基金管理人应当保持资本充足，满足持
续运营、业务发展和风险防范需要，私募基金管理人的股东、
合伙人不得出资或者抽逃出资
等进行抽查投资于下列私募基
金的，单个投资者实缴金额不低于 500 万元：
（一）不动产私募基金；
（二）主要投资单一标的、境外资产、场外衍生品等情
形的私募基金；
（三）未托管的私募基金；
（四）由私募基金销售机构销售的私募股权投资基金；
（五）证监会规定的其他情形办理申请香港金融牌照149号，对于未备案的私募基金，私募基金管出资人应当符合《登记备案办法》第九条、第 二十条和《登记指引 1 号》第五条要求，并提 交相关材料： 1.应当提交相关材料说明.申请机构的设立或后续展业有支持性文 件、招投标文件、引导基金相关批复等相关支 持文件的，可一并提交
第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关
人员的充足、稳定
第六十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构及其从业人员向投资者披露信息，不得有下列
行为：
（一）《私募条例》第三十二条规定的行为；
（二）直接或者间接承诺预期收益率，限定损失金额、
金业协会报送清算报告，因私募基金财产流动性受限等原因
延期清算的，应当及时向基金业协会报告
