泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条
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就变更私募基金管理人无法按照前款规定达成有效决
议、协议或者处理方案的，应当向协会提交机关或者仲
裁机构就私募基金管理人变更作出的发生法律效力的判决、
裁定或者仲裁裁决，协会根据相关法律文书办理变更手续办理申请香港金融牌照149号，
私募股权基金管理人应当在经审计的私募股权基金年
度财务报告中对关联交易进行披露办理申请香港金融牌照149号，私募基金管理人委托
募集资金的，应当与私募基金销售机构签署资金募集委托合- 23 -
同，明确双方权利义务
第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、
第五十五条 私募基金份额进行分级的，名称中应当包
含“结构化”、“分级”等字样，分级比例应当符合证
监会和基金业协会的规定
第十六条 私募基金管理人使用自有资金投资其所管
理的或者关联方所管理的私募基金，应当与其他投资者所持
的同等份额享有同等权益、承担同等风险
第十六条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理
人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派
代表：
（一）因犯有贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社
会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；
（二）最近 3 年因重大违法违规行为被金融管理部门处
以；
（三）被证监会采取市场禁入措施，执行期尚未届
满；
（四）最近 3 年被证监会采取行政监管措施或者被
协会采取纪律处分措施，情节严重；
（五）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者
因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、高级管
理人员、执行事务合伙人或其委派代表，自该公司、企业破
产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾 5 年；
（六）因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人、
基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算
机构、期货公司等机构的从业人员和工作人员，自9
被开除之日起未逾 5 年；
（七）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律
师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从
业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾 5 年；
（八）因违反诚实信用、公序良俗等职业道德或者存在
重大违法违规行为，引发社会重大质疑或者产生严重社会负
面影响且尚未消除；对所任职企业的重大违规行为或者重大
风险负有主要责任未逾 3 年；
（九）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止私募基金管理人登记的机构的控股股东、实际控
制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派
代表、负有责任的高级管理人员和直接责任人员，自该机构
被终止私募基金管理人登记之日起未逾 3 年；
（十）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募
基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代
表人、执行事务合伙人或其委派代表、负有责任的高级管理
人员和直接责任人员，自该私募基金管理人被注销登记之日
起未逾 3 年；
（十一）所负债务数额较大且到期未清偿，或者被列为
严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；
（十二）法律、行政法规、证监会和协会规定的其
他情形等进行抽查
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分级私募基金不得直接或者间接对优先级份额认购者
提供保本保收益安排办理申请香港金融牌照149号，
私募基金管理人应当确保在登记备案电子系统中填报
的邮寄地址、传真地址、电话号码、电子邮箱等联系方式和
送达地址真实、有效和及时更新，并承担证监会及其派
出机构、协会按照上述联系方式无法取得有效联系的相应后
果办理申请香港金融牌照149号，
私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其
委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管
理人员应当具有 5 年以上证券、基金、期货投资管理等相关
工作经验
第三十五条 私募基金下列事项发生变更的，私募基金
管理人应当自变更之日起 10 个工作日内向基金业协会办理
变更备案手续：
（一）基金合同约定的存续期限、认缴规模、投资范围、
投资策略、费用及收益分配安排等重要事项；
（二）私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服
务机构；
（三）基金经理、基金管理团队或者关键人士；
（四）私募基金类型；
（五）影响私募基金运行和投资者重大利益的其他事
项办理申请香港金融牌照149号，- 36 -
第七十三条 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理
投资者投诉，进行调解办理申请香港金融牌照149号，
第十六条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理
人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派
代表：
（一）因犯有贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社
会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；
（二）最近 3 年因重大违法违规行为被金融管理部门处
以；
（三）被证监会采取市场禁入措施，执行期尚未届
满；
（四）最近 3 年被证监会采取行政监管措施或者被
协会采取纪律处分措施，情节严重；
（五）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者
因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、高级管
理人员、执行事务合伙人或其委派代表，自该公司、企业破
产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾 5 年；
（六）因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人、
基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算
机构、期货公司等机构的从业人员和工作人员，自9
被开除之日起未逾 5 年；
（七）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律
师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从
业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾 5 年；
（八）因违反诚实信用、公序良俗等职业道德或者存在
重大违法违规行为，引发社会重大质疑或者产生严重社会负
面影响且尚未消除；对所任职企业的重大违规行为或者重大
风险负有主要责任未逾 3 年；
（九）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止私募基金管理人登记的机构的控股股东、实际控
制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派
代表、负有责任的高级管理人员和直接责任人员，自该机构
被终止私募基金管理人登记之日起未逾 3 年；
（十）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募
基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代
表人、执行事务合伙人或其委派代表、负有责任的高级管理
人员和直接责任人员，自该私募基金管理人被注销登记之日
起未逾 3 年；
（十一）所负债务数额较大且到期未清偿，或者被列为
严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；
（十二）法律、行政法规、证监会和协会规定的其
他情形
第九章 监督管理和法律责任
第七十四条 证监会及其派出机构依法对私募基金
管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构、律师事务所、
会计师事务所及其从业人员从事私募基金业务活动进行监
督管理、统计监测和检查调查，依照法律、行政法规和
证监会规定采取有关措施- 21 -
私募基金管理人的从业人员投资于该私募基金管理人
所管理的私募基金不受本条和本办法第三十八条、第四十一
条限制办理申请香港金融牌照149号， 私募证券投资基金管理人应当按照《登记指引 3 号》第七条、第十一条规定提交符合要求的投 资业绩材料： 1.负责投资管理的高级管理人员应当提交最近 10 年内连续 24 个月以上的投资业绩材料，单只 产品或者单个账户的管理规模持续不低于 2000 万元人民币
第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、
私募基金管理人不得违反关于嵌套的规定，规避或者变
相规避法律、行政法规以及国务院金融监督管理机构规定的
登记备案、合格投资者标准、人数限制、投资范围、关联交
易规范等监管要求
