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私募基金可以采用公司、合伙企业、契约等形式设立办理申请香港金融牌照149号，
第二十八条 私募基金管理人、基金销售机构向投资者
募集资金，应当在募集推介材料、风险揭示书等文件中，就
私募基金的管理人以及管理团队、投资范围、投资策略、投
资架构、基金架构、托管情况、相关费用、收益分配原则、
基金退出等重要信息，以及投资风险、运营风险、流动性风
险等风险情况向投资者披露办理申请香港金融牌照149号，
第五十条 私募基金管理人、私募基金销售机构及其从
业人员在募集过程中不得有下列行为：
（一）《私募条例》第二十条规定的行为；
（二）为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投
资者要求的便利；
（三）向不特定对象宣传推介，通过设置特定对象确定
程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推
介的除外；
（四）使用安全、高收益、预期收益率等可能导致投资
建立健全投资者尽职调查等方面的内部控制制度，充分、及
时了解投资者的资金来源、资产负债情况、投资经历、风险
偏好、诚信状况等信息，采取必要手段进行核查验证，确保
投资者符合本办法规定
律师事务所、会计师事务所接受委托为私募基金管理人
履行登记手续出具法律意见书、审计报告等文件，应当恪尽
职守、勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务，保证其出具文向证监会及其派出机构或者其他相关单位征询意见、公
开问询等方式对登记信息、材料进行核查；对存在复杂、新
型或者涉及政策、规则理解和适用等重大疑难问题的，协会
可以采取商请有关部门指导、组织专家会商等方式进行研判- 28 -
分级私募基金不得直接或者间接对优先级份额认购者
提供保本保收益安排
第九条 私募基金管理人在首次开展资金募集、投资管
理等私募基金业务活动前，应当依法向基金业协会报送下列
材料，履行登记手续：
（一）《私募条例》第十条规定的材料；- 6 -
（二）实缴资本、财务状况的文件材料；
（三）主要关联方的基本信息；
（四）内部控制、风险管理、资金募集、投资者适当性、
信息披露和信息报送等相关制度文件；
（五）律师事务所出具的法律意见书；
（六）会计师事务所出具的审计报告；
（七）证监会和基金业协会规定的其他材料
第十九条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，
主营业务清晰，基金投资活动与私募基金管理人登记类型相
一致，除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募
基金管理业务
基金业协会应当对私募基金管理人填报或者报送的相
关信息、投资运作情况基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，检查私
募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从
业人员的执业行为
私募基金管理人应当在清算结束后 10 个工作日内向基托管人、基金份额持有人大会或者按照基金合同约定持有一
定份额比例的投资者可以建立专项机制或者委托律师事务
所、会计师事务所等中介机构，行使下列职权：
（一）清理核查私募基金资产情况，编制资产负债表和
财产清单；
（二）制定、执行清算退出方案；
（三）清缴税款，清理债权、债务；
（四）管理、处置、分配剩余私募基金财产；
（五）依法履行解散、清算、破产等法定程序；
（六）代表私募基金进行解决；
（七）证监会规定或者基金合同约定的其他职权办理申请香港金融牌照149号，
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、
修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间，不计入
办理时限办理申请香港金融牌照149号， 3.应急预案制度：申请机构应当建立突发事件 处理预案，对严重损害投资者利益、影响正常 经营或者可能引发系统性风险的突发事件的处 理机制作出明确安排
第三十二条 私募基金管理人和投资者应当签订基金
合同，明确约定私募基金成立条件、日期和各方当事人的权
利、义务等相关事宜办理申请香港金融牌照149号，（三）夸大或者片面宣传私募基金管理人、基金经理或
者私募基金的过往业绩；
（四）恶意诋毁、贬低其他私募基金管理人、私募基金
托管人、私募基金销售机构或者其他私募基金；
（五）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为办理申请香港金融牌照149号，
第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理
人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普
通合伙人或者主要出资人：（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募8
基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被
注销登记之日起未逾 3 年；
（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；
（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
（七）有重大不良信用记录尚未修复；
（八）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构
及其他私募基金服务机构，应当按照证监会及其派出机
构、基金业协会的要求报送相关材料私募基金管理人委托
募集资金的，应当与私募基金销售机构签署资金募集委托合- 23 -
同，明确双方权利义务办理申请香港金融牌照149号，另，按照《关于便利申请办理私募
基金管理人登记相关事宜的通知》要求，2019 年 9 月 1 日前协
会已反馈意见且未再提交的申请机构，再次提交申请时，视同
新申请机构，机构名称和经营范围应当符合《规定》第三条的要求拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改
私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人、关联方
不得从事或者变相从事前款所列行为