泰邦咨询公司团队主要来自于高校、主流基金管理机构、知名律所及会计师事务所，泰邦咨询的服务对象包括/国有及市场化投资基金、基金小镇、私募管理机构、QDLP/QFLP申请、创业公司、小微型机构等
私募基金可以采用公司、合伙企业、契约等形式设立办理申请香港金融牌照149号，不符合要求的，
协会予以公示并要求其限期改正；情节严重的，协会采取暂
停办理私募基金备案的自律管理措施；逾期未改正或者经改
正后仍不符合要求，情节特别严重的，协会注销私募基金管
理人登记办理申请香港金融牌照149号，
第四十七条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当
结合风险特征和程度对私募基金划分风险等级，根据投资者
的风险识别能力和风险承担能力匹配不同风险等级的私募
基金
第二十三条 协会自私募基金管理人登记材料齐备之日
起 20 个工作日内办结登记手续- 28 -
分级私募基金不得直接或者间接对优先级份额认购者
提供保本保收益安排
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
高级管理人员和投资管理人员使用自有资金投资的，参照本
条规定执行，相关人员不得利用职务便利或者私募基金管理
人的展业便利条件开展自有资金投资活动
第十六条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理
人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派
代表：
（一）因犯有贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社
会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；
（二）最近 3 年因重大违法违规行为被金融管理部门处
以；
（三）被证监会采取市场禁入措施，执行期尚未届
满；
（四）最近 3 年被证监会采取行政监管措施或者被
协会采取纪律处分措施，情节严重；
（五）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者
因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、高级管
理人员、执行事务合伙人或其委派代表，自该公司、企业破
产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾 5 年；
（六）因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人、
基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算
机构、期货公司等机构的从业人员和工作人员，自9
被开除之日起未逾 5 年；
（七）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律
师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从
业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾 5 年；
（八）因违反诚实信用、公序良俗等职业道德或者存在
重大违法违规行为，引发社会重大质疑或者产生严重社会负
面影响且尚未消除；对所任职企业的重大违规行为或者重大
风险负有主要责任未逾 3 年；
（九）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止私募基金管理人登记的机构的控股股东、实际控
制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派
代表、负有责任的高级管理人员和直接责任人员，自该机构
被终止私募基金管理人登记之日起未逾 3 年；
（十）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募
基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代
表人、执行事务合伙人或其委派代表、负有责任的高级管理
人员和直接责任人员，自该私募基金管理人被注销登记之日
起未逾 3 年；
（十一）所负债务数额较大且到期未清偿，或者被列为
严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；
（十二）法律、行政法规、证监会和协会规定的其
他情形
基金业协会应当建立私募基金登记备案信息与省级地
方人民金融监管机构的共享机制
第五十六条 基金合同中应当约定出现下列情形时合
同终止：
（一）基金合同存续期届满且不展期；
（二）基金份额持有人大会或者全体投资者认可的决策
机制决定终止；
（三）基金合同约定的其他情形办理申请香港金融牌照149号，拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改办理申请香港金融牌照149号， 私募股权、创业投资基金管理人应当按照《登 记指引 3 号》第八条、第十一条规定提交符合 要求的投资业绩材料： 1.负责投资管理的高级管理人员应当提交最近 10 年内至少 2 起主导投资于未上市企业股权的 项目经验，投资金额合计不低于 3000 万元人民 币，且至少应当有 1 起项目通过首次公开发行 股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退 出，或者其他符合要求的投资业绩
第三十条 私募股权投资基金应当采取封闭式运作，其
所投资产的退出日不得晚于其封闭到期日办理申请香港金融牌照149号，
基金业协会应当对私募基金管理人填报或者报送的相
关信息、投资运作情况基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，检查私
募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从
业人员的执业行为办理申请香港金融牌照149号，私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事
务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突
业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为
其控股股东、实际控制人、普通合伙人
基金业协会应当对私募基金管理人填报或者报送的相
关信息、投资运作情况基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，检查私
募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从
业人员的执业行为
投资者转让私募基金份额的，受让人应当为合格投资者
且受让后人数应当符合前款规定办理申请香港金融牌照149号， 私募证券投资基金管理人应当按照《登记指引 3 号》第七条、第十一条规定提交符合要求的投 资业绩材料： 1.负责投资管理的高级管理人员应当提交最近 10 年内连续 24 个月以上的投资业绩材料，单只 产品或者单个账户的管理规模持续不低于 2000 万元人民币
私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不
得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管
理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负
责人开放式私募基金不得进行份额分
级