主体资格条件
境内依法成立 ：投资主体必须是在我国境内依法注册设立的企业，且具备相应的经营范围。
成立时间要求 ：通常要求企业成立时间满 1 年，能够提供完整的经审计的财务报表。不过，目前有部分地方允许成立不满一年但符合特定条件的企业进行备案，例如广东、福建等省市，但这些企业一般需说明自身的业务与对外投资之间的合理性和关联性，以及资金来源的合法性，并提供未来一年的资金流水预测等。
股东及资金条件
股东背景清晰 ：企业的境内股东或合伙人背景需明确，能够清晰说明其基本情况及资金来源。
资金来源合法 ：投资资金应来源于合法渠道，如自有资金、银行贷款、募集资金等合规方式，并可提供相应的证明文件，如银行流水、融资合同等。
财务状况良好 ：企业近一年的审计报告不能出现亏损，净资产回报率好高于 5%，资产负债率好低于 70%，且境内母公司的净资产需足以覆盖境外投资总额，一般要求净资产≥投资额的 50%。
投资项目条件
符合定义 ：境内企业的投资行为需符合境外投资的定义，即通过新设、并购等方式在境外拥有非金融企业或取得其所有权、控制权、经营管理权及其他权益。
真实性和合规性 ：需提供境外投资项目的可行性研究报告、尽职调查报告及资金来源证明等，以证实投资项目的真实性；同时，投资项目不得违反我国法律法规，不得违反我国有关发展规划、宏观调控政策、产业政策和对外开放政策，也不得违反我国缔结或参加的国际条约、协定，不得威胁、不损害我国国家利益和国家安全。
其他条件
反垄断审查 ：若投资规模超过国务院规定的阈值，需同步提交反垄断申报文件。
特殊行业审批 ：如果境内企业海外投资涉及国有企业或国有资产，还需要得到国有资产主管部门的审批备案或核准。
ODI 备案的受理部门主要是发改委、商务部和外汇管理局，以下是其备案流程 ：
发改委备案
确定备案层级 ：地方企业实施的中方投资额 3 亿美元以下且不涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，由各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团等省级发展改革部门备案；中方投资额 3 亿美元及以上或涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，由国家发展改革委备案。
提交材料 ：向相应的发改部门提交项目可行性报告、投资主体信息、股权架构图、新经审计的投资主体财务报表、投资主体投资决策文件、具有法律约束力的投资协议或无投资协议情况说明、证明投资资金来源真实合规的支持性文件、境外投资真实性承诺书、投资主体公共信用信息报告、《投资主体公司章程或合伙协议》等材料。
审核与备案 ：发改部门对项目进行审核，符合条件的将给予核准或备案，发放核准文件或备案通知书。
商务部备案
准备材料 ：向商务部门提交商务部备案申请表、营业执照复印件盖章扫描件、股东会决议（董事会决议）、境外投资前期工作说明、境外投资可行性研究报告、资金来源情况说明、投资环境评价分析、境外投资真实性承诺书、海外公司章程、境外安全生产管理规定、应急预案等材料。
审核与发证 ：商务部实行 “备案为主，核准为辅” 的管理模式，对于不涉及敏感国家和地区、敏感行业的投资，适用备案管理；涉及敏感国家和地区、敏感行业的投资，实行核准管理。审核通过后，商务部门会发放《企业境外投资证书》。
外汇管理局备案
办理外汇登记 ：企业在获得发改委的《境外投资项目备案通知书》及商务部的《企业境外投资证书》后，向所在地银行提交资料进行对外投资登记，银行作为外汇管理局的代理机构，进行外汇审核，审核后向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。
资金汇出 ：企业可凭相关证明文件到银行办理外汇资金汇出手续，银行按规定将相关外汇收支信息报送外汇管理局进行监管。
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