不备案会怎样?
1
资金进出受限
完成备案后,企业能够以合法合规的方式实现资金出/入境,否则资金将无法通过银行合法汇出。
2
无法完成返程投资
若境内企业的境外子公司拟返程投资大陆企业,如果没有办理ODI备案手续,则无法完成返程投资,这对于未来有海外上市规划的企业而言需要特别关注。
3
无法享受政府补贴和奖励
若未备案,境内企业无法享受政府相关补贴和奖励,包括境外知识产权纠纷和“两反一保”应诉补贴等。
4
惩戒措施
未办理ODI备案即进行境外投资的,境内主体将在一定时限内被禁止任何境外投资行为。相关主管部门有权责令境内主体中止或停止实施该项目并限期改正,对境内主体及有关责任人处以警告;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
投资主体情况
1、项目涉及多个投资主体的,按出资额大小逐一填写各投资主体有关信息。
2企业名称、信用代码、注册地址、注册资本、成立日期、企业类型、经营范围等信息:以投资主体营业执照或类似文件为准。
3、近两年信用情况:投资主体及其控股股东(或普通合伙人)直至其*终实际控制人的近两年信用情况。包括投资主体及其控股股东(或普通合伙人)直至其*终实际控制人是否被列入境外投资违法违规行为记录、企业经营异常名录、严重违法失信企业名单、全国法院失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单等(如被列入,则进一步说明有关情况)。
二、投资主体控制且本项目涉及的境外企业情况
如果项目不仅涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保等,还涉及投资主体通过其制的境外企业投入资产、权益或提供融资、担保的,则说明该境外企业情况。