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香港金融牌照149号办理申请,的重点问题

更新:2024-12-23 10:10 发布者IP:14.154.2.254 浏览:0次
香港金融牌照149号办理申请,的重点问题
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的重点问题


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香港金融牌照149号办理申请,的重点问题


第五条 证监会及其派出机构依照法律、行政法
规、本办法和证监会的其他规定,对私募基金业务活动
实施监督管理香港金融牌照149号办理申请,私募基金管理人、基金销售机构应当履行投
资者适当性义务,将适当的私募基金提供给风险识别能力和
风险承担能力相匹配的投资者,并向投资者充分揭示风险香港金融牌照149号办理申请,风险揭示书应当在显著位置对私募基金无
托管、投资单一标的、关联交易等情形进行特别风险提示,
由投资者签字确认



私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前,不
得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管
理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负
责人- 27 -
第五十三条 私募基金管理人应当建立健全关联交易
管理制度,基金合同应当按照《私募条例》第二十八条、《企
业会计准则》明确约定关联交易的认定标准、定价方法、决
策程序、信息披露等内容
第十九条 私募基金管理人不得出资设立分支机构
第十八条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私
募基金管理人的,应当建立与所控制的私募基金管理人的管
理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系,在保
障私募基金管理人自主经营的前提下,加强对私募基金管理
人的合规监督、检查
第七十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服务机构及其从业人员应当接受基金业协会自律管理

香港金融牌照149号办理申请,的重点问题


第五十八条 基金合同应当明确约定私募基金管理人
无法正常履行职责或者出现重大风险等情形时的基金财产
安全保障机制、应急处置机制及相关费用承担安排香港金融牌照149号办理申请,
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、
修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间,不计入
办理时限香港金融牌照149号办理申请, 2.个人或者企业自有资金证券期货投资、作为 投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户


证券投资基金业协会
2021 年 1 月 26 日
投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第 105 号)《关于
加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕
71 号)同时废止



母基金是指将主要基金财产投资于私募股权投资基金
份额、私募证券投资基金份额、本办法第四十二条第(二)
项规定的资产管理产品份额以及符合证监会规定的其
他投资标的的私募基金,具体办法由证监会另行规定香港金融牌照149号办理申请,- 37 -
第七十六条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反《证券投资基金法》《私募条例》的,依法应予
的,依照有关规定予以处罚香港金融牌照149号办理申请,
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营
管理合规性进行审查、监督、检查等职责,不得从事投资管
理业务,不得兼任与合规风控职责相冲突的职务;不得在其
他营利性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管
理人另有规定的,从其规定


第六十三条 私募基金管理人应当在每个会计年度结
束后,按照规定向基金业协会报送私募基金管理人和私募基
金的年度财务报告,其中,私募基金管理人、私募股权投资
基金、母基金和存在未托管等情形的私募证券基金年度财务
报告应经会计师事务所审计
第四十四条 私募基金管理人不得委托或者变相委托
下列主体募集资金:
(一)不具有基金销售业务资格的机构或者个人;
(二)与私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制
人、从业人员存在关联关系的私募基金销售机构;
(三)法律、行政法规和证监会规定的其他情形香港金融牌照149号办理申请,
第八十二条 本办法自 2024 年 X 月 X 日起施行
第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、- 28 -
分级私募基金不得直接或者间接对优先级份额认购者
提供保本保收益安排


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