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香港金融牌照149号办理申请,高手是这样操作的

更新:2024-12-23 10:10 发布者IP:14.154.2.254 浏览:0次
香港金融牌照149号办理申请,高手是这样操作的
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高手是这样操作的


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非因私募基金本身的债务
或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣押或者强制
执行私募基金财产香港金融牌照149号办理申请,
私募基金管理人、基金销售机构应当按照规定核实投资
者对基金的出资金额与其出资能力相匹配香港金融牌照149号办理申请,
资金募集或者募集资金,是指为投资者开立私募基金交
易账户、宣传推介私募基金、办理私募基金份额申购、赎回
及提供私募基金交易账户信息查询等活动



私募基金管理人应当确保在登记备案电子系统中填报
的邮寄地址、传真地址、电话号码、电子邮箱等联系方式和
送达地址真实、有效和及时更新,并承担证监会及其派
出机构、协会按照上述联系方式无法取得有效联系的相应后
果开放式私募基金不得进行份额分

申请机构登记材料需要退回补正的,基金业协会应当一
次性告知需补正的材料,并公示办理进度、办理结果等信息
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营
管理合规性进行审查、监督、检查等职责,不得从事投资管
理业务,不得兼任与合规风控职责相冲突的职务;不得在其
他营利性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管
理人另有规定的,从其规定
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的,私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告

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第五十七条 基金合同终止的,私募基金管理人应当在
发生终止情形之日起 5 个工作日之内组织对私募基金财产进
行清算,基金合同另有约定的除外香港金融牌照149号办理申请,
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、
修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间,不计入
办理时限香港金融牌照149号办理申请, 2.个人或者企业自有资金证券期货投资、作为 投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户


证券投资基金业协会
2021 年 1 月 26 日
投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第 105 号)《关于
加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕
71 号)同时废止



私募证券投资基金是指将主要基金财产投资于股票、存
托凭证、债券、其他证券、期货和衍生品、证券投资基金份
额以及符合证监会规定的其他投资标的的私募基金香港金融牌照149号办理申请,
第七十五条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反法律、行政法规、本办法及证监会其他规定的,
证监会及其派出机构可以采取下列行政监管措施:
(一)责令改正;
(二)监管谈话;
(三)出具警示函;
(四)《私募条例》第四十二条规定的措施;
(五)法律、行政法规和证监会规定的其他措施香港金融牌照149号办理申请,
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人
所持有的股权、财产份额或者实际控制权,自登记或者变更
登记之日起 3 年内不得转让,但有下列情形之一的除外:
(一)股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更;
(一)有本办法第十六条规定情形;
(二)被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分
措施,自被撤销之日起未逾 3 年;
(三)因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、
实际控制人、普通合伙人,自被终止登记之日起未逾 3 年;

(三)夸大或者片面宣传私募基金管理人、基金经理或
者私募基金的过往业绩;
(四)恶意诋毁、贬低其他私募基金管理人、私募基金
托管人、私募基金销售机构或者其他私募基金;
(五)法律、行政法规和证监会禁止的其他行为
任何单位和个人不得通过将私募基金份额进行拆分或
者转让,或者通过为单一标的设立多只私募基金等方式,以
降低合格投资者标准或者突破法律规定的人数限制香港金融牌照149号办理申请,
第八十一条 证券公司、基金管理公司、期货公司及其
子公司从事私募基金业务适用本办法第三条、第四条、第五
条和第六条规定
律师事务所、会计师事务所接受委托为私募基金管理人
履行登记手续出具法律意见书、审计报告等文件,应当恪尽
职守、勤勉尽责,审慎履行核查和验证义务,保证其出具文向证监会及其派出机构或者其他相关单位征询意见、公
开问询等方式对登记信息、材料进行核查;对存在复杂、新
型或者涉及政策、规则理解和适用等重大疑难问题的,协会
可以采取商请有关部门指导、组织专家会商等方式进行研判
第六十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构及其从业人员向投资者披露信息,不得有下列
行为:
(一)《私募条例》第三十二条规定的行为;
(二)直接或者间接承诺预期收益率,限定损失金额、
金业协会报送清算报告,因私募基金财产流动性受限等原因
延期清算的,应当及时向基金业协会报告


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