全攻略
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私募基金从业人员应当具备履行职责的能力,遵守法
律、行政法规和国家监管规定,履行诚实信用、谨慎勤勉的
义务,恪守职业道德和行为规金托管人的固有财产及其管理、托管的其他财产香港金融牌照149号办理申请,私募基金管理人、基金销售机构应当履行投
资者适当性义务,将适当的私募基金提供给风险识别能力和
风险承担能力相匹配的投资者,并向投资者充分揭示风险香港金融牌照149号办理申请,
私募基金管理人、私募基金销售机构向投资者提供的招
募说明书信息应当与基金合同中的内容一致,但私募基金管
理人在基金合同中作出特别说明并由投资者逐一确认的除
外
高级管理人员应当持续符合本办法的相
关任职要求,原高级管理人员离职后,私募基金管理人应当
按照公司章程规定或者合伙协议约定,由符合任职要求的人
员代为履职,并在 6 个月内聘任符合岗位要求的高级管理人
员,不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转
第五十二条 私募基金管理人应当建立健全利益冲突
识别、防范和处理制度,明确利益冲突的审查机制、处理原
则和方法,避免因利益冲突处理不当出现利益输送或者谋取
不正当利益的行为
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人
不得从事与私募基金管理相冲突的业务
私募基金管理人开展投资顾问业务,应当符合证监
会和协会的要求
第六十六条 证监会对创业投资基金实施区别于
其他私募基金的差异化监督管理:
(一)支持长期资金投资于创业投资基金;
(二)支持创业投资基金采取优先股、可转股债权等多
种方式开展股权投资;
(三)对投资符合国家规定的创业投资基金适用差异化
解禁期、减持节奏、实物分配、份额转让等便利化退出方式;
(四)制定差异化信息披露、信息报送和现场检查安排;
(五)证监会规定的其他差异化安排
母基金不计入投资层级,具体办法由中
国证监会另行规定香港金融牌照149号办理申请,高级管理人员应当持续符合本办法的相
关任职要求,原高级管理人员离职后,私募基金管理人应当
按照公司章程规定或者合伙协议约定,由符合任职要求的人
员代为履职,并在 6 个月内聘任符合岗位要求的高级管理人
员,不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转香港金融牌照149号办理申请,第七十七条 除本办法第七十六条规定的情形外,私募
基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业
人员违反本办法规定,责令改正,给予警告或者通报批评,
并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的,并
处二十万元以下的罚款;并对直接负责的主管人员和其他直
接责任人员,给予警告或者通报批评,并处十万元以下的罚
款,涉及金融安全且有危害后果的,并处二十万元以下的罚
款
单一投资者限于本办法第四十二条第(一)(四)(五)
(六)项规定的投资者,且私募基金实缴规模不得低于 1 亿
元香港金融牌照149号办理申请,
第六十四条 私募基金管理人、私募基金托管人及私募
基金销售机构等私募基金服务机构应当制作并妥善保存私
募基金投资决策、交易,投资者尽职调查和投资者适当性管
理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自私募基金清算
结束之日起不得少于 20 年香港金融牌照149号办理申请,
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人
员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当
以所在机构的名义从事私募基金业务活动,不得在其他营利
性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另
有规定的,从其规定
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第七十三条 基金业协会应当建立投诉处理机制,受理
投资者投诉,进行调解- 21 -
私募基金管理人的从业人员投资于该私募基金管理人
所管理的私募基金不受本条和本办法第三十八条、第四十一
条限制香港金融牌照149号办理申请, 2.私募基金运作制度:包括私募基金宣传推介 及募集、合格投资者适当性、保障资金安全、 投资业务控制、公平交易、外包控制等制度
协会通过对私募基金管理人的基本信息、办理
进度和办理结果等信息进行公示
第六章 投资运作、退出和信息披露
第五十一条 私募基金管理人应当按照规定和基金合
同约定,对私募基金进行有效投后管理,及时了解投资对象
的运营和财务状况,督促投资对象按照规定和投资协议约定
运用资金,及时采取有效方式切实维护私募基金财产安全
香港金融牌照149号办理申请,全攻略
更新:2024-12-23 10:10 发布者IP:14.154.2.254 浏览:0次详细
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