快报
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私募基金管理人、私募基金托管人因私募基金财产的管
理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入私募基金
财产香港金融牌照149号办理申请,私募基金管理人应当及时
将相关情况告知基金托管人并按照基金合同约定向投资者
披露香港金融牌照149号办理申请,- 21 -
私募基金管理人的从业人员投资于该私募基金管理人
所管理的私募基金不受本条和本办法第三十八条、第四十一
条限制
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、
修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间,不计入
办理时限- 28 -
分级私募基金不得直接或者间接对优先级份额认购者
提供保本保收益安排
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人
不得从事与私募基金管理相冲突的业务
第十五条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理
人,不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普
通合伙人或者主要出资人:(四)因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募8
基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人,自被
注销登记之日起未逾 3 年;
(五)存在重大经营风险或者出现重大风险事件;
(六)从事的业务与私募基金管理存在利益冲突;
(七)有重大不良信用记录尚未修复;
(八)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形- 36 -
第七十三条 基金业协会应当建立投诉处理机制,受理
投资者投诉,进行调解
第五十六条 基金合同中应当约定出现下列情形时合
同终止:
(一)基金合同存续期届满且不展期;
(二)基金份额持有人大会或者全体投资者认可的决策
机制决定终止;
(三)基金合同约定的其他情形香港金融牌照149号办理申请,高级管理人员应当持续符合本办法的相
关任职要求,原高级管理人员离职后,私募基金管理人应当
按照公司章程规定或者合伙协议约定,由符合任职要求的人
员代为履职,并在 6 个月内聘任符合岗位要求的高级管理人
员,不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转香港金融牌照149号办理申请,
私募基金管理人负责投资管理的高级管理人员还应当
具有符合要求的投资管理业绩
私募基金管理人不得管理运作未
备案的私募基金香港金融牌照149号办理申请,
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的,私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告香港金融牌照149号办理申请,
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人
所持有的股权、财产份额或者实际控制权,自登记或者变更
登记之日起 3 年内不得转让,但有下列情形之一的除外:
(一)股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更;
(一)有本办法第十六条规定情形;
(二)被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分
措施,自被撤销之日起未逾 3 年;
(三)因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、
实际控制人、普通合伙人,自被终止登记之日起未逾 3 年;
第六十四条 私募基金管理人、私募基金托管人及私募
基金销售机构等私募基金服务机构应当制作并妥善保存私
募基金投资决策、交易,投资者尽职调查和投资者适当性管
理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自私募基金清算
结束之日起不得少于 20 年
第五十条 私募基金管理人、私募基金销售机构及其从
业人员在募集过程中不得有下列行为:
(一)《私募条例》第二十条规定的行为;
(二)为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投
资者要求的便利;
(三)向不特定对象宣传推介,通过设置特定对象确定
程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推
介的除外;
(四)使用安全、高收益、预期收益率等可能导致投资
建立健全投资者尽职调查等方面的内部控制制度,充分、及
时了解投资者的资金来源、资产负债情况、投资经历、风险
偏好、诚信状况等信息,采取必要手段进行核查验证,确保
投资者符合本办法规定香港金融牌照149号办理申请,1.申请机构应当按照《登记备案办法》第二十 二条款第六项和《私募基金管理人登记指 引第 2 号》(以下简称《登记指引 2 号》)第 十八条规定,披露分支机构、子公司以及其他 关联方的登记信息、业务开展情况等基本 信息高级管理人员应当持续符合本办法的相
关任职要求,原高级管理人员离职后,私募基金管理人应当
按照公司章程规定或者合伙协议约定,由符合任职要求的人
员代为履职,并在 6 个月内聘任符合岗位要求的高级管理人
员,不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转
私募基金管理人发生重大事项变更,私募基金发生清
盘、清算、重大或者仲裁,出现重大风险事件以及基金
合同约定的其他可能影响投资者利益的重大事项的,私募基
金管理人应当在 2 个工作日内向投资者披露有关信息
香港金融牌照149号办理申请,快报
更新:2024-12-23 10:10 发布者IP:14.154.2.254 浏览:0次详细
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