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2023年私募基金管理人备案新规政策

更新时间:2024-05-19 07:00:00 信息编号:2741567
2023年私募基金管理人备案新规政策
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目前全国只有部分城市可以注册私募基金管理公司,大家在选择注册地的时候, 一要看注册地区是否便利,二要看是否有税收优惠政策,另外要特别提醒一下,目前私募管理人还是可以异地经营的,注册地和实际办公地可以不在同一个地区(北京除外),同时在工商注册名称和经营范围有了明确的要求,自一月协会新规之后,申牌主体公司名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”的字样。在申请私募基金管理人登记之前, 首先要选定拟申请登记的管理人类型,是证券类、股权/创投类,还是资产配置类……中基协对每种类型的具体要求是不一样的,这会影响到后面一系列的细节操作,简单的说, 咱是玩股票期货等二级市场交易的,那就属证券类,若是做一级市场的还未上市的一些股权项目那就属于股权类、创投类。

(1)按照新规注册或变更公司名称和经营范围

(2)注册及实缴资本

根据行业惯例, 我们建议申请机构的注册资本为 1000 万, 协会实缴比例25%以上,我们建议300万哦,部分地区工商注册时也可以做到注册资本 500万,实缴200万(个例)

(3)历史经营情况

基金业协会关注申请机构历史经营情况,主要是防止申请机构有以下行为:兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务;兼营与买方“ 投资管理”业务无关的卖方业务;兼营其他非金融相关业务;在申请登记前违规发行私募基金;存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,申请机构应建立健全财务制度。申请机构提交私募登记申请时,不应存在到期未清偿债务、资产负债比例较高、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形。申请机构与关联方存在资金往来的, 应保证资金往来真实合理。

申请机构提交私募基金管理人登记申请前已实际展业的,应当说明展业的具体情况, 并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明。若已存在使用自有资金投资的,应确保私募基金财产与私募基金管理人自有财产之间独立运作,分别核算。目前我们建议不如新设来的干净快捷。

实践中,成立满一年的申请机构,要求提供上一年的审计报告。对于成立时间更久的客户,可能会要求提供历史的财务报表。所以,对于成立时间较早的客户,都会先跟客户询问历史的经营情况,如果有收入,需

要确认收入的来源, 是否有对应的合同和发票等等。

1、申请机构的办公场所应具备稳定性、独立性。

根据我们实务经验,申请机构办公场所的独立性具体可体现为独立前台、LOGO、合署办公地的物理隔离(如办公区域的物理隔断),面积在 80~100 平。

2、中国基金业协会要求,申请机构在申报时应提交办公场地使用证明。如为直接租赁所得,提供租赁协议及产权证复印件;

如为转租所得,提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件;

如由股东、关联方等无偿提供取得,提供原租赁协议或产权证、无偿使用证明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件。

复印件需加盖申请机构公章,多页加盖骑缝章。

3、申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的,应充分说明分离的合理性。

根据我们实务经验,若申请机构拥有独立且可使用的办公场所,可以与其他的公司共用一个场地,但应保证拥有符合申请机构实际员工人数的场地面积,且该营业场地不得为住宅。

(5)股东出资能力

本阶段主要围绕两个问题进行展开:

1、实缴出资*少需要缴多少?

2、股东的出资能力怎样证明?

要求:法定代表人为公司高管, 在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做出评估,以免后续变更费时费力;

1)具有基金从业资格;

2)年纪与行业平均水平一致,不建议 90 后(资历优越除外);

3)具有几年以上**管理经验或中高层工作经历;

4)法定代表人可兼任投资经理,兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力;(证券类投资岗:现任职高管近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料;股权类投资岗:具有 3 年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历;能提供工作底稿证明(如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等)

5)一般来说,只能在关联的私募机构兼职(如有兼职情况,需披露后审慎判断)

(2)高管岗配备-合规风控负责人胜任能力

要求:合规风控负责人为公司高管,在登记启动前,应提前物色有胜任能力的合规风控人选。

具体要求:

1)有 3 年以上合规风控从业经验;如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等;

2)能提供脱敏工作底稿/工作情况说明,如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等;

(3)基金经理的胜任能力

要求:基金经理非高管,可由符合胜任能力的法定代表人兼任。

具体要求:

1)具有 3 年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历;

2)近 3 年内连续 6 个月以上可追溯的业绩证明材料;



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